2016年2月18日,某投资者通过场外(某银行)申购该基金3-2021年证券从业资格考试答案

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2016年2月18日,某投资者通过场外(某银行)申购该基金30000元,当日基金份额净值为1.05元,申购费率为1.5%,则其申购手续费和可得到的申购份额分别为()。

A、450元和28142.86份

B、443.34元和29556.65份

C、443.35元和28149.19份

D、450元和29550份

正确答案:C

答案解析:申购费用=申购金额-申购金额/(1+申购费率)=30 000-30 000/(1+1.5%)=443.35元。申购份额=30 000/(1+1.5%)/1.05=28 149.19(份)。

投资者张某准备将一笔闲余资金用于投资,某基金销售机构公司的销售人员小王向张某推荐了四只产品,a产品是一只公募货币基金,b产品是一只公募股票基金,c产品是一只私募股权投资基金,d产品是一只私募艺术品基金。根据以上材料,回答以下题目。假定张某只准备投资证券投资基金,上述基金中符合张某购买意向的基金为()。

A、a,b,c

B、a,b

C、a,b,d

D、a,b,c,d

正确答案:B,学习考试助理薇信:《xzs9523》

答案解析:证券投资基金可分为公募证券投资基金和私募证券投资基金。私募股权基金不属于证券投资基金。

关于合伙型股权投资基金,下列说法错误的是()。

A、基金是独立法人主体

B、.基金的有限合伙人不参与投资决策

C、基金的普通合伙人对基金债务承担无限连带责任,有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金债务承担责任

D、基金的普通合伙人可自行担任基金管理人或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人

正确答案:A

答案解析:合伙型股权投资基金采用有限合伙企业的组织形式,投资者作为合伙人参与投资,依法享有合伙企业财产权,由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任,由基金管理人具体负责投资运作。合伙型基金不具有独立的法人地位。

甲是某基金管理公司的基金经理,同时管理多只基金。甲的父亲大量购买了其中一只基金,一家被看好的公司增发新股时,因为出现超额认购的情况,甲因其父亲持有该只基金,故该基金未投资于该新股,而其管理的其他基金均有投资,关于甲的行为,下列表述正确的是()。Ⅰ.甲的做法不符合公平对待客户的要求Ⅱ.甲的做法会损害与其父亲购买相同基金的其他投资人的利益Ⅲ.甲的做法符合忠诚尽责的职业道德要求Ⅳ.甲的做法体现了客户利益

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:甲的做法不符合公平对待客户的要求,因为甲的父亲也是甲的客户,应当受到与其他客户一样的待遇;同时,甲的做法也会损害与其父亲购买相同基金的其他客户的利益。

关于算法交易,下列说法错误的是()。

A、算法交易是通过数学建模将常用交易理念固化为自动化的交易模型,并借助计算机强大的存储与计算功能实现交易自动化(或半自动化)的一种交易方式

B、算法与人(交易员)的互动是至关重要的,两者之间互为补充

C、交易算法的实施有赖于信息技术的支持

D、算法交易可以避免所有交易错误

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误:算法交易可以最大限度地降低由于人为失误而造成的交易错误,但不会避免所有交易错误。

融资融券要求普通投资者开户时间达到()个月,持有资金不得低于()万元人民币。

A、18;50

B、12;50

C、12;30

D、18;30

正确答案:A

答案解析:融资融券对于投资者的要求较高,目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到18个月,且持有资金不得低于50万元人民币。

下列行为中,基金业协会不会将管理人列入异常机构对外公示的是()。

A、基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的

B、已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的

C、基金管理人首次未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的

D、已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的

正确答案:C

答案解析:已登记的基金管理人存在如下情况之一的,基金业协会将其列入异常机构名单并对外公示:

(1)基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送、更新义务累计2次的。
(2)已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示务单的。
(3)已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。

公开募集基金自()之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。

A、基金管理人公告

B、中国证监会书面确认

C、中国证监会书面确认次日

D、中国证监会收到基金备案材料

正确答案:B

答案解析:中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起3个工作日内予以书面确认;自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。

投资者张某准备将一笔闲余资金用于投资,某基金销售机构公司的销售人员小王向张某推荐了四只产品,a产品是一只公募货币基金,b产品是一只公募股票基金,c产品是一只私募股权投资基金,d产品是一只私募艺术品基金。根据以上材料,回答以下题目。假定张某最终决定投资了b产品,2016年6月30日,b产品没有进行任何证券交易,也没有份额的申购和赎回,所持有的所有有价证券价格较上一交易日增长1.5%,张某持有b产品份

A、0.075%

B、略低于0.075%

C、1.5%

D、略低于1.5%

正确答案:A

答案解析:基金的收益增长了1.5%,这个是整个基金的收益率,张某占基金份额的5%,那张某的收益率=1.5%*5%=0.075%。