中国结算公司沪、深分公司与结算参与人之间的资金交收,通过“集-2021年证券从业资格考试答案

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中国结算公司沪、深分公司与结算参与人之间的资金交收,通过“集中资金交收账户”完成。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:中国结算公司沪、深分公司与结算参与人之间的资金交收,通过“集中资金交收账户”完成。

短期融资券投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价,主承销商可与企业协商发行符合特定需求的短期融资券。

A、正确

B、错误

正确答案:B,公需课帮手薇信:[xzs9529]

答案解析:中期票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价,主承销商可与企业协商发行符合特定需求的中期票据。

境内上市公司所属企业申请境外上市,上市公司与所属企业的董事应不存在交叉任职。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:经理人员不允许存在交叉任职,对董事没有要求。

中国证监会限制证券公司将年度报告对外公开披露。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:金融债券存续期间,发行人应于每年4月30日前向投资者披露年度报告。

上市公司发行新股的股东大会决议有效期为1年,决议失效后仍决定继续实施发行新股的,须重新提请股东大会表决。

A、正确

B、错误

正确答案:A,学习考试助理微Xin:(xzs9529)

答案解析:上市公司发行新股的决议有效期为1年,决议失效后仍决定继续实施发行新股的,须重新提请股东大会表决。

上市公司公开增发的价格为定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:上市公司非公开发行股票,其发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%。

证券上市后,承销商只能通过证券交易所的交易系统,采用大宗交易方式卖出包销方式下的剩余证券。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:证券经营机构采用包销方式,难免会有承销团不能全部售出证券的情况,这时,全体承销商不得不在承销期结束时自行购入售后剩余的证券。通常情况下,承销商可以在证券上市后,通过证券交易所的交易系统逐步卖出自行购入的剩余证券。证券交易所推出大宗交易制度后,承销商可以通过大宗交易的方式卖出剩余证券,拥有了一个快速、大量处理剩余证券的新途径。

上市公司按照披露的招股说明书信息,使用募集资金购买资产、对外投资的行为,不适用《上市公司重大资产重组管理办法》。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:上市公司按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途,使用募集资金购买资产、对外投资的行为,不适用《上市公司重大资产重组管理办法》。

中国证监会对公开发行股票所作的任何决定或意见,均不表明其对发行人股票的价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见,均不表明其对发行人股票的价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。