保荐工作底稿可以以纸质文档、电子文档或者其他介质形式的文档留-2021年证券从业资格考试答案

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保荐工作底稿可以以纸质文档、电子文档或者其他介质形式的文档留存,其中重要的工作底稿应当采用纸质文档的形式。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:保荐工作底稿可以以纸质文档、电子文档或者其他介质形式的文档留存,其中重要的工作底稿应当采用纸质文档的形式。

证券公司的经纪业务和自营业务的特点都包含交易的风险性。

A、正确

B、错误

正确答案:B,学习考试帮手微-信[go2learn_net]

答案解析:交易的风险性属于自营业务的特点。

有权代表国家投资的机构以部分资产(连同部分负债)改建为股份有限公司的,该资产折合的股份都应界定为国家股。

A、正确

B、错误

正确答案:B,好医生助手weixin【go2learn】

答案解析:国家授权投资的机构或部门直接向新设立的股份有限公司投资形成的股份,界定为国家股。

证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起六个月后,可再次提出证券发行申请。

A、正确

B、错误

正确答案:A,学习考试助理薇-信:【xzs9529】

答案解析:证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后,可再次提出证券发行申请。

企业股份制改组的目的之一是确立个人财产权。

A、正确

B、错误

正确答案:B,专业课帮手微-信:(xzs9523)

答案解析:企业股份制改组的目的:确立法人财产权;建立规范的公司治理结构;筹集资金。

全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额1万元。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万元,交易单位为债券面额1万元。

可转换公司债券是一种含权债券,兼有公司债券和股票的双重特征。转股以前,它是一种公司债券,具备债券的特性,有规定的利率和期限,体现的是债权债务关系,持有者是债权人;转股以后,它变成了股票,具备股票的特性,体现的是所有权关系,持有者由债权人转变成了股权所有者。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:可转换公司债券是一种含权债券,兼有公司债券和股票的双重特征。转股以前,它是一种公司债券,具备债券的特性,在规定的利率和期限体现的是债权债务关系,持有者是债权人;转股以后,它变成了股票,具备股票的特性,体现的是所有权关系,持有者由债权人转变成了股权所有者。

外国投资者通过上市公司定向发行方式进行战略投资的,应由上市公司与投资者签订定向发行的合同;通过协议转让方式进行战略投资的,应由转让方与投资者签订股份转让协议。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:考核外国投资者对上市公司的战略投资的程序。

发行人计划实施超额配售选择权的,应当提请监事会批准,因行使超额配售选择权而发行的新股为本次发行的一部分。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:发行人计划实施超额配售选择权的,应当提请股东大会批准。

中国证监会发审委委员在发审委会议上可以投弃权票。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:中国证监会发审委会议表决采取记名投票方式,表决票设同意票和反对票,发审委委员不得弃权。