交割仓库享有的权利包括()。-2021年证券从业资格考试答案

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交割仓库享有的权利包括()。

A、按交易所规定签发标准仓单

B、按交易所审定的收费项目、标准和方法收取有关费用

C、对交易所制定的有关实物交割的规定享有建议权

D、根据期货合约规定的标准,对用于期货交割的商品进行验收入库

正确答案:ABC

答案解析:D项属于交割仓库的义务。

期货公司对期货从业人员发出违法指令的,期货从业人员可以按照以下程序处理()。

A、对违法指令应当予以抵制

B、及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

C、所在机构没有妥善处理的,期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告

D、应当先执行指令,然后向上级或证监会报告

正确答案:ABC

答案解析:《期货从业人员管理办法》第十九条 机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。   
机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。

1998年8月,国务院发布《国务院关于进一步整顿和规范期货市场的通知》,开始了第二轮治理整顿。1999年,期货交易所再次精简合并为3家,分别是()。

A、上海期货交易所

B、郑州商品交易所

C、中国金融期货交易所

D、大连商品交易所

正确答案:ABD

答案解析:合并后的3家分别是郑州商品交易所、大连商品交易所和上海期货交易所。

交易所对场内交易制定的运作程序和相应制约机制包括()。

A、交易大厅的纪律

B、交易报单的规则

C、交易报价制度

D、交易结算要求

正确答案:ABCD

答案解析:交易所对场内交易制定的运作程序和相应制约措施包括交易大厅的纪律、交易报单的规则和报价制度;每一交易者最大持仓限额及其调整程序;交易结算要求以及到期合约的交割程序等。

申请交割仓库必须具备的条件包括()。

A、财务状况良好,具有较强的抗风险能力

B、近三年无严重违法行为记录和被取消指定交割仓库资格的记录

C、仓库主要管理人员必须有三年以上的仓储管理经验及有一支训练有素的专业管理队伍

D、具有良好的商业信誉,完善的仓储管理规章制度

正确答案:ABD

答案解析:仓库主要管理人员必须有“五”年以上的仓储管理经验及有一支训练有素的专业管理队伍。

期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下行为:( )

A、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

B、代理客户从事期货交易

C、为客户提供投资咨询服务

D、中国证监会禁止的其他行为

正确答案:ABD,学习助理薇Xin[xzs9529]

答案解析:《期货从业人员管理办法》第十七条 期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为:   
(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息;   
(二)代理客户从事期货交易;   
(三)中国证监会禁止的其他行为。

下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务表述正确的是()。

A、股东及实际控制人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案

B、股东及实际控制人在期货公司从事期货交易的,期货公司可对其放松风险监管要求

C、股东及实际控制人在期货公司从事期货交易的,期货公司应定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关情况

D、股东及实际控制人在期货公司从事期货交易的,期货公司应定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

正确答案:ACD

答案解析:《期货公司管理办法》第七十九条期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案,定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况,并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。

期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以()。

A、从轻行政处罚

B、减轻行政处罚

C、免予行政处罚

D、从重行政处罚

正确答案:ABC

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条   期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

期货交易所指定交割仓库时,主要考虑指定交割仓库的()。

A、指定交割仓库所在地区的生产或消费集中程度

B、指定交割仓库的储存条件

C、指定交割仓库的运输条件

D、指定交割仓库的质检条件

正确答案:ABCD

答案解析:考察期货交易所指定交割仓库时主要考虑的因素。

首席风险官在履行职责时,享有的职权有()。

A、参加或者列席与其履职相关的会议

B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料

C、与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话

D、了解期货公司业务执行情况

正确答案:ABCD

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十五条 首席风险官根据履行职责的需要,享有下列职权:
(一)参加或者列席与其履职相关的会议;   
(二)查阅期货公司的相关文件、档案和资料;   
(三)与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话;   
(四)了解期货公司业务执行情况;   
(五)公司章程规定