根据《期货交易所管理办法》,期货交易所保证金管理制度的内容包-2021年证券从业资格考试答案

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根据《期货交易所管理办法》,期货交易所保证金管理制度的内容包括()。

A、向会员收取保证金的标准和形式

B、专用结算账户中会员结算准备金最高限额

C、专用结算账户中会员结算准备金最低余额

D、当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法

正确答案:ACD

答案解析:《期货交易所管理办法》第七十条 期货交易所应当建立保证金管理制度。保证金管理制度应当包括下列内容:
(一)向会员收取保证金的标准和形式;
(二)专用结算账户中会员结算准备金最低余额;
(三)当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。会员结算准备金最低余额由会员以自有资金向期货交易所缴纳。

下列人员中不得担任期货公司独立董事的有()。

A、具有大学本科学历,但未取得学士学位证

B、研究生毕业满2年,毕业前无其他工作经历

C、担任6年的证券公司营业部总经理

D、某知名财经大学教授

正确答案:AB

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八条 申请独立董事的任职资格,应当具备下列条件:   
(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称;   
(二)具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位;   
(三)通过中国证监会认可的资质测试;   
(四)有履行职责所必需的时间和精力。

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的,中国证监会及其派出机构可以采取以下措施()。

A、责令改正

B、监管谈话

C、出具警示函

D、刑事处罚

正确答案:ABC

答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十九条   期货从业人员违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

下列人员中,必须通过中国证监会认可的资质测试的有()。

A、期货公司董事长

B、期货公司监事会主席

C、期货公司独立董事

D、期货公司经理层人员

正确答案:ABCD

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格任职资格管理办法》第二十一条、第二十二条    申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,必须通过中国证监会的资质测试合格证明。

在期货投资中,应由投资者自担的损失包括( )。

A、期货市场波动风险

B、投资品种价值本身发生变化风险

C、期货公司管理发生问题

D、期货公司保证金不足

正确答案:AB

答案解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第三条  期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。
投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失,由投资者自行担负。

下列关于大豆提油套利操作正确的是()。

A、卖出大豆期货合约

B、购买大豆期货合约的同时卖出豆油和豆粕的期货合约

C、买进豆油和豆粕的期货合约

D、在现货市场上购入大豆或将成品最终销售时再将期货合约对冲平仓

正确答案:BD

答案解析:大豆提油的做法是:购买大豆期货合约的同时卖出豆油和豆粕的期货合约,当在现货市场上购入大豆或将成品最终销售时再将期货合约对冲平仓。AC两项为反向大豆提油套利。

以下关于买进看涨期权的损益说法正确的有()。

A、当标的物市场价格小于执行价格时,损益为亏损看涨期权的权利金

B、当标的物市场价格小于执行价格时,损益为标的物的市场价格-执行价格-看涨期权的权利金

C、当标的物市场价格大于或等于执行价格时,损益为:标的物的市场价格-执行价格-看涨期权的权利金

D、当标的物市场价格大于或等于执行价格时,损益为亏损看涨期权的权利金

正确答案:AC

答案解析:考察买进看涨期权的损益。看涨期权的损益点为:期权的执行价格+权利金

企业进行套期保值业务,还应建立严格有效的风险管理制度,明确内部风险报告制度、风险处理程序等,利用事前、事中及事后的风险控制措施,()风险。

A、转移

B、预防

C、发现

D、化解

正确答案:BCD

答案解析:考核企业需要具备健全的内部控制制度和交易资金调拨授权的内容。

根据《期货从业人员管理办法》,由中国期货业协会制订自律管理办法并报中国证监会核准的有()。

A、从业资格考试

B、执业行为准则

C、执业检查

D、后续执业培训

正确答案:ABCD

答案解析:《期货从业人员管理办法》第三十条   期货从业人员自律管理的具体办法,包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等,由协会制订,报中国证监会核准。

属于跨品种套利的是()。

A、大豆和豆粕之间的套利

B、小麦与玉米间的套利

C、大豆提油套利

D、反向大豆提油套利

正确答案:ABCD

答案解析:跨品种套利是指利用两种或三种不同的但是相互关联的商品之间的期货合约价格差异进行套利,即同时买入或卖出某一交割月份的相互关联的商品期货合约,以期在有利时机同时将这些合约对冲平仓获利。ABCD选项均是跨品种套利。