下列关于首席风险官的说法,正确的是()。-2021年证券从业资格考试答案

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下列关于首席风险官的说法,正确的是()。

A、对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查

B、向期货公司董事会负责

C、中国证监会及其派出机构依法对其进行监督管理

D、向期货公司股东会负责

正确答案:ABC,小助理微xin:xzs9519

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
首席风险官向期货公司董事会负责。中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理

伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的,()。

A、处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

B、处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

C、情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金

D、情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金

正确答案:AC

答案解析:《中华人民共和国刑法修正案》“未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。
“伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机

在中国境内()可以不用进行综合评估就可以参与金融期货交易。

A、合格境外机构投资者

B、可用资金超过1000万元的个人投资者

C、基金管理公司

D、证券公司

正确答案:ACD,好医生助手微Xin[go2learn]

答案解析:特殊单位客户包括:证券公司、基金管理公司、信托公司、银行和其他金融机构,以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等。特殊单位客户符合投资者适当性制度的有关规定,不用进行综合评估就可为其交易申请开立交易编码。

就商品期货而言,持仓费是为拥有或保持某种商品而支付的()等费用总和。

A、增值税

B、利息

C、保险费

D、仓储费

正确答案:BCD

答案解析:持仓费是指为拥有或保留某种商品、有价证券等而支付的仓储费、保险费和利息等费用总和。

下列关于期货公司的说法,正确的是()。

A、依照《中华人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》规定设立

B、由国务院期货监督管理机构批准设立

C、经营期货经纪业务

D、经营期货自营业务

正确答案:ABC

答案解析:《期货交易管理条例》第15条 期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司,应当经国务院期货监督管理机构批准,并在公司登记机关登记注册。   未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务。

以下适合用货币互换进行风险管理的情形有()。

A、国内企业持有5年的日元负债

B、国内企业持有3元的欧元负债

C、国内金融机构持有期限为3年的美元债券

D、国内企业投产海外欧元项目3个月后公示中标结果

正确答案:ABCD

答案解析:持有期限为5年的日元负债,为了对冲日元汇率波动,降低日元贷款成本,进行相关风险管理措施;持有期限为3年的欧元负债,为了对冲持有期欧元兑人民币汇率波动,进行相关的风险管理措施;某金融机构持有期限为3年的美元债券,为了对冲人民币持续升值对未来形成可能的汇兑损失影响,进行相关风险管理措施;企业在竞争某欧元项目,3个月之后知道是否中标,为了对冲远期欧元汇率波动以及项目是否中标不确定性因素,进行相关风险管理

当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以采取的紧急措施包括()。

A、降低保证金

B、调整涨跌停板幅度

C、提高客户的最大持仓量

D、暂时停止交易

正确答案:BD

答案解析:《期货交易管理条例》第十二条 当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取下列紧急措施,并应当立即报告国务院期货监督管理机构:   (一)提高保证金;   (二)调整涨跌停板幅度;   (三)限制会员或者客户的最大持仓量;   (四)暂时停止交易;   (五)采取其他紧急措施。   前款所称异常情况,是指在交易中发生操纵期货交易价格的行为或者发生不可抗拒的突发事件以

期货交易所应当及时公布上市品种合约的()。

A、成交量

B、成交价

C、持仓量

D、价格预测信息

正确答案:ABC,考试助手薇xin:《go2learn》

答案解析:《期货交易管理条例》第二十七 条期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情,并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。

证券公司违反业务规则时,中国证监会及其派出机构应当采取的措施是()。

A、责令限期整改

B、监管谈话

C、拘留主要负责人

D、出具警示函

正确答案:ABD

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中,属于法律规定协议应载明的内容是()。

A、执行期货保证金安全存管制度的措施

B、报酬支付及相关费用的分担方式

C、客户投诉的接待处理方式

D、介绍业务对接规则

正确答案:ABCD,学习考试助手薇xin:go2learn

答案解析:

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条。证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项:   

(一)介绍业务的范围;   

(二)执行期货保证金安全存管制度的措施;   

(三)介绍业务对接规则;   

(四)客户投诉的接待处理方式;   

(五)报酬支付及相关费用的分担方式;   <