经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司有下列()情形-2021年证券从业资格考试答案

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经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司有下列()情形之一的,可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

A、保障基金总额达到2亿元人民币

B、保障基金总额足以覆盖市场风险

C、遭受重大突发市场风险

D、期货市场遭受不可抗力

正确答案:BCD

答案解析:

《期货投资者保障基金管理办法》第十一条 有下列情形之一的,经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金:

(一)保障基金总额足以覆盖市场风险;

(二)期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。

期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的(),经会计师事务所审计后,报送中国证监会和财政部。

A、筹集报告

B、管理报告

C、使用报告

D、年度收支计划

正确答案:ABC

答案解析:

《期货投资者保障基金管理办法》第十六条 保障基金应当实行独立核算,分别管理,并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。

保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送中国证监会和财政部。

期货交易活动实行()原则。

A、公开

B、公平

C、公正

D、投资者投资决策自主、投资风险自担

正确答案:ABCD

答案解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第三条。期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。

下列对期现套利描述正确的是()。

A、商品期现套利的参与者多是现货生产经营背景的企业

B、期现套利只能通过交割来完成

C、期现套利可利用期货价格与现货价格的不合理价差来获利

D、当期货与现货的价差远大于持仓费存在期现套利机会

正确答案:ACD

答案解析:期现套利是通过期货市场与现货市场的不合理价差进行反向交易而获利。当价差与持仓费出现较大偏差时,就会产生期现套利机会。在实际操作中,也可不通过交割来完成期现套利,只要价差变化对套利者有利,可通过将期货合约和现货部分分别了结的方式来结束期现套利操作。选项B不正确。

下列选项中,适用《期货交易管理条例》的有()。

A、期货合约及其相关活动

B、期权合约及其相关活动

C、权证交易及其相关活动

D、金融期货合约及其相关活动

正确答案:ABD

答案解析:《期货交易管理条例》第二条 本条例所称期货交易,是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。条例所称期货合约,是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。

期货公司下达客户的交易指令,数量发生错误的,下列表述正确的有()。

A、多于指令数量的部分由期货公司承担

B、少于指令数量的部分,由期货公司补足或者赔偿直接损失

C、除客户认可的以外,交易的后果由期货公司承担

D、全部无效,交易结果由期货公司承担

正确答案:ABC

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条期货公司错误执行客户交易指令,除客户认可的以外,交易的后果由期货公司承担,并按下列方式分别处理:
(一)交易数量发生错误的,多于指令数量的部分由期货公司承担,少于指令数量的部分,由期货公司补足或者赔偿直接损失;
(二)交易价格超出客户指令价位范围的,交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。

《期货交易管理条例》规定从事期货交易活动,应当遵循()的原则。

A、公开

B、公平

C、公正

D、诚实守信

正确答案:ABCD

答案解析:《期货交易管理条例》第三条 从事期货交易活动,应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

当标的物市场价格为500/蒲式耳时,以下期权为实值期权的是()。

A、执行价格为510美分/蒲式耳的看跌期权

B、执行价格为510美分/蒲式耳的看涨期权

C、执行价格为490美分/蒲式耳的看跌期权

D、执行价格为490美分/蒲式耳的看涨期权

正确答案:AD

答案解析:看涨期权内涵价值=标的资产价格-执行价格;看跌期权内涵价值=执行价格-标的资产价格;内涵价值计算结果大于0的期权是实值期权。选项AD计算结果大于0,因此为实值期权。

实行会员分级结算制度的期货交易所会员()组成。

A、非结算会员

B、只由结算会员

C、只由非结算会员

D、结算会员

正确答案:AD

答案解析:《期货交易管理条例》第八条 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格,非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。

下列关于期货投资者保障基金的后续资金的缴纳说法正确的是()。

A、期货交易所应当按年度缴纳

B、期货交易所应当按月度缴纳

C、期货公司应当按年度缴纳

D、期货公司应当按月度缴纳

正确答案:AC

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十条 期货交易所、期货公司应当按年度缴纳保障基金。期货交易所应当在每年度结束后 30 个工作日内,缴纳前一年度应当缴纳的保障基金,并按照中国证监会和财政部确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。