实行会员分级结算制度的期货交易所,其会员可以分为()。-2021年证券从业资格考试答案

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实行会员分级结算制度的期货交易所,其会员可以分为()。

A、结算会员

B、全权会员

C、专业会员

D、非结算会员

正确答案:AD

答案解析:

《期货交易管理条例》

第八条  期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。

首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当()。

A、至少保存20年

B、真实充分的反应其履行职责的情况

C、至少保存3年

D、有独立董事签署意见

正确答案:AB

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十二条 首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反映其履行职责情况。   工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

期货交易所应当编制交易情况(),并及时公布。

A、月报表

B、周报表

C、年报表

D、日报表

正确答案:ABC

答案解析:《期货交易所管理办法》第九十条期货交易所应当编制交易情况周报表、月报表和年报表,并及时公布。

以下关于国债期货交割的描述,正确的有()。

A、隐含回购利率高的债券将更可能被用于交割

B、隐含回购利率低的债券将更可能被用于交割

C、买方拥有可交割债券的选择权

D、卖方拥有可交割债券的选择权

正确答案:AD

答案解析:国债期货的卖方拥有可交割国债的选择权,卖方一般会选择最便宜、对己方最有利、交割成本最低的可交割国债进行交割,该债券就是最便宜可交割债券。而隐含回购率越高的国债就是最便宜可交割国债。

期货从业人员违法违规,但履行了报告义务而被迫执行违法指令,可以

A、从轻

B、减轻

C、给予纪律处分

D、免予行政处罚

正确答案:ABD,小帮手薇xin[xzs9519]

答案解析:《期货从业人员管理办法》第三十四条 期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的,可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

下列人员中,必须具有期货从业人员资格的有()。

A、期货公司财务负责人

B、独立董事

C、法定代表人

D、董事长

正确答案:AC,题库助手薇xin:【go2learn】

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条 申请财务负责人、营业部负责人的任职资格,应当具备下列条件:
(一)具有期货从业人员资格;
第十五条 期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。

下列关于会员制期货交易所会员大会的说法,正确的有()。

A、会员大会由理事长主持

B、召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员

C、临时会员大会不得对通知中未列明的事项做出决议

D、会员大会有2/3以上会员参加方为有效

正确答案:ABCD

答案解析:《期货交易所管理办法》第二十二条 会员大会由理事长主持。召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中央列明的事项作出决议;第二十三条 会员大会有2/3以上会员参加有效。会员大会应当对表决事项只做会议纪要,有出席会议的理事签名。

首席风险官根据履行职责的需要,享有的职权包括()。

A、参加或者列席与其履职相关的会议

B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料

C、与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话

D、查阅期货公司相关客户资料

正确答案:ABC

答案解析:

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》

第二十五条 首席风险官根据履行职责的需要,享有下列职权:

(一)参加或者列席与其履职相关的会议;

(二)查阅期货公司的相关文件、档案和资料;

(三)与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话;

(四)了解期货公司业务执行情况;

(五)公司章程规定

期货投资者保障基金的启动资金是()。

A、由期货交易所会员缴纳

B、由期货交易所缴纳

C、来自风险准备金

D、按照账户总额的10%缴纳

正确答案:BC

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第九条 保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险 准备金中按照截至2006 年 12 月 31 日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。

关于沪深300指数期货的结算价,说法正确的是()。

A、最后交割日进行现金交割,计算实际盈亏时使用交割结算价

B、交割结算价为最后交易日沪深300指数最后2小时算术平均价

C、股指期货合约到期日计算持仓者盈亏,交易所以当日结算价为基准

D、当日结算价为合约最后1小时成交价格按照成交量的加权平均价

正确答案:ABD

答案解析:

沪深300股指期货当日结算价是某一期货合约最后一小时成交价格按照成交量的加权平均价,计算结果保留至小数点后一位。选项D正确;

股指期货合约采用现金交割;股指期货合约最后交易日收市后,交易所以交割结算价为基准,划付持仓双方的盈亏,了结所以未平仓合约。选项A正确,选项C不正确;

沪深300股指期货的交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的算数平均价。选项B正确。