期货交易所章程中应当载明的事项不包括()。-2021年证券从业资格考试答案

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期货交易所章程中应当载明的事项不包括()。

A、保证金的管理的使用制度

B、期货交易、结算和交割制度

C、基本业务制度

D、期货交易信息的发布办法

正确答案:ABD

答案解析:《期货交易所管理办法》第十条期货交易所章程应当载明下列事项:
(一)设立目的和职责;
(二)名称、住所和营业场所;
(三)注册资本及其构成;
(四)营业期限;
(五)组织机构的组成、职责、任期和议事规则;
(六)管理人员的产生、任免及其职责;
(七)基本业务制度;
(八)风险准备金管理制度;
(九)财务会计、

客户下达的交易指令没有()的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外

A、交易品种

B、数量

C、买卖方向

D、交易价格

正确答案:ABC

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条 客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外。

关于利率上下限的描述,正确的是()。

A、如果市场参考利率高于利率上限,则卖方向买方支付两者利率差额

B、如果市场参考利率低于利率上限,则买方向卖方支付两者利率差额

C、如果市场参考利率低于利率下限,则卖方向买方支付两者利率差额

D、如果市场参考利率高于利率下限,则卖方不需要承担任何支付义务

正确答案:ACD

答案解析:

利率上限期权:如果市场参考利率高于协定的利率上限水平,卖方向买方支付市场利率高于利率上限差额部分;如果市场参考利率低于协定的利率上限水平,则卖方无须承担任何支付义务。

利率下限期权:如果市场参考利率低于协定的利率下限水平,卖方向买方支付市场利率低于利率下限差额部分;如果市场参考利率高于协定的利率下限水平,则卖方无须承担任何支付义务。

申请设立期货交易所,不需要向中国证监会提交下列()文件和材料。

A、理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历

B、拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历

C、场地、设备、资金证明文件及情况说明

D、拟加入会员或者股东出资证明

正确答案:BD

答案解析:

《期货交易所管理办法》第九条 申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交下列文件和材料:

(一)申请书;(二)章程和交易规则草案;(三)期货交易所的经营计划;(四)拟加入会员或者股东名单;(五)理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历;(六)拟任用高级管理人员的名单及简历;(七)场地、设备、资金证明文件及情况说明;(八)中国证监会规定的其他文件、材料。 

下列关于期货公司分支机构的表述,正确的是()。

A、期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构

B、期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理

C、期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理

D、期货公司应当对分支机构实行集中统一管理

正确答案:BCD

答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十四条 期货公司应当对分支机构实行集中统一管理,不得与他人合资、合作经营管理分支机构,不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。
分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围,并应当符合中国证监会对相关业务的规定。
期货公司应当按照规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。

下列豆粕期货行情截图中,对期货行情相关术语描述正确的是()。

A、“2674”表示合约m1509开市前5分钟集合竞价产生的成交价

B、“-19”表示合约m1509最新价与上一交易日结算价之差

C、“455”表示交易者以2659元/吨申请卖出m1509合约的数量

D、“703456”表示交易者对m1509合约多空双边累计持有量

正确答案:ABCD

答案解析:

开盘价是当日某期货合约交易开始前5分钟集合竞价产生的成交价,选项A正确;

涨跌是某交易日某合约交易期间的最新价与上一交易日结算价之差,选项B正确;

卖量是某一期货合约“卖价”对应的下单量,选项C正确;持仓量是期货交易者所持有的未平仓合约双边累计数量,选项D正确。

根据《期货交易管理条例》,下列人员中不得但任期货交易所负责人的有()。

A、3年前因违法行为被解除职务的证券公司董事长

B、3年内因违法行为被撤销资格的律师

C、5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理

D、6年前因违法行为被解除职务的证券交易所负责人

正确答案:ABC,学习考试助理薇-信:[xzs9519]

答案解析:

《期货交易管理条例》第九条   有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员:

(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的

期货公司首席风险官履行职务要做到()。

A、独立、审慎、及时地做出判断

B、主动回避与本人有利害冲突的事项

C、保持充分的独立性

D、保守期货公司的商业秘密和客户信息

正确答案:ABCD

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第九条首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及时的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项。
第十条首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。

当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以采取的紧急措施有()。

A、暂时停止交易

B、限制会员或客户的最大持仓量

C、调整涨跌停板幅度

D、提高保证金

正确答案:ABCD,学习考试助手Weixin:《xzs9523》

答案解析: 《期货交易管理条例》第十二条当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取下列紧急措施,并应当立即报告国务院期货监督管理机构:
(一)提高保证金;
(二)调整涨跌停板幅度;
(三)限制会员或者客户的最大持仓量;
(四)暂时停止交易;
(五)采取其他紧急措施。
前款所称异常情况,是指在交易中发生操纵

期货公司的首席风险官的职责包括()。

A、对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查

B、对期货公司的风险管理进行监督、检查

C、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告

D、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向公司监事会报告

正确答案:ABC

答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十一条   期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监管、检查。
 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。