期货公司应当委托会计师事务所对总经理进行离任审计的情形有()-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司应当委托会计师事务所对总经理进行离任审计的情形有()。

A、总经理被撤销任职资格

B、总经理被认定为不适当人选而被解除职务

C、总经理被停职

D、总经理辞职

正确答案:ABD

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

下列关于期货公司经营其他期货业务的相关表述,正确的有(   )。

A、资金可以混合但业务必须分离

B、不得混合操作

C、应当严格执行业务分离制度

D、应当严格执行资金分离制度

正确答案:BCD,法宣在线助手微xin[go2learn_net]

答案解析:《期货交易管理条例》第三十条 期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的,应当严格执行业务分离和资金分离制度,不得混合操作。

期货投资者保障基金(),报财政部批准。

A、筹集

B、年度决算

C、使用

D、年度收支计划

正确答案:BD

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十八条财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。

期货从业人员在从事期货业务前应具备()。

A、专业技能

B、专业知识

C、投资经验

D、职业道德

正确答案:ABD

答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十六条从业人员在从事期货业务前,应当参加岗前培训并通过考核,具备相应的专业知识、技能和职业道德。

未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事的业务有()。

A、信托投资

B、股票投资

C、非自用不动产投资

D、期货交易

正确答案:ABCD

答案解析:

《期货交易管理条例》

第十条  期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定,建立、健全各项规章制度,加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责:

(一)提供交易的场所、设施和服务;

(二)设计合约,安排合约上市;

(三)组织并监督交易、结算和交割;

(四)为期货交

期货交易所会员、客户可以使用()等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。

A、标准仓单

B、国债

C、股票

D、承兑汇票

正确答案:AB

答案解析:在我国,期货交易者交纳的保证金可以是资金,也可以是价值稳定、流动性强的标准仓单或者国债等有价证券。

期货公司应当按照规定的年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的()。

A、风险揭示书

B、交易记录

C、合同

D、监控记录

正确答案:AC

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十一条期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照中国证监会规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()。

A、停业整顿

B、罚款

C、吊销期货业务许可证

D、警告

正确答案:ABCD

答案解析:

《期货从业人员管理办法》第三十二条有下列行为之一的,中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚:(一)任用无从业资格的人员从事期货业务;

即为教材《期货交易管理条例》第六十六条 期货公司有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者

在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时,首席风险官应当()。

A、主动回避

B、必要时及时向监管部门报告

C、予以拒绝

D、向协会报告

正确答案:BC

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》,制定宗旨()。

A、促使期货从业人员提高业务素质

B、促使期货从业人员提高职业道德

C、维护期货市场秩序

D、规范期货从业人员执业行为

正确答案:ABCD

答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第一条 为规范期货从业人员(以下简称从业人员)执业行为,促使其提高职业道德和业务素质,维护期货市场秩序,根据《期货交易管理条例》和《期货从业人员管理办法》的有关规定,制定本准则。