根据《期货监督管理条例》,下列可以成为期货交易所-2021年证券从业资格考试答案

内容出自:华医网题库助手(gongxuke.net

 根据《期货监督管理条例》,下列可以成为期货交易所会员的是()。

A、在纽约注册上市的中资企业

B、在上海注册上市的民营企业

C、在北京注册上市的外资企业

D、在新加坡注册上市的国有企业

正确答案:BC

答案解析:《期货交易管理条例》第八条期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

会员制期货交易所章程应当载明的事项包括()。

A、对会员的纪律处分

B、会员的权利和义务

C、对会员的收费标准

D、会员资格及其管理办法

正确答案:ABD,继续教育助理微-信:(xzs9519)

答案解析:《期货交易所管理办法》 第十一条  除本办法第十条规定的事项外,会员制期货交易所章程还应当载明下列事项:
(一)会员资格及其管理办法;
(二)会员的权利和义务;
(三)对会员的纪律处分。

期货交易所统一指定交割仓库,其目的有()。

A、方便套期保值者进行期货交易

B、可以保证卖方交付的商品符合合约规定的数量与质量等级

C、增强期货交易市场的流动性

D、保证买方收到符合期货合约规定的商品

正确答案:BD

答案解析:

期货交易交易所统一指定交割仓库可以保证卖方交付的商品符合期货合约规定的数量与质量等级,保证买方收到符合期货合约规定的商品。

期货公司章程规定了首席风险官的()权利。

A、了解期货公司业务执行情况

B、查阅期货公司的相关文件

C、与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话

D、参加或者列席与其履职相关的会议

正确答案:ABCD

答案解析:

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十五条首席风险官根据履行职责的需要,享有下列职权:

(一)参加或者列席与其履职相关的会议;(二)查阅期货公司的相关文件、档案和资料;(三)与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话;(四)了解期货公司业务执行情况;(五)公司章程规定的其他职权。

 经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品和服务时,应当履行的义务包括()。

A、追加了解投资者信息

B、提供的特别风险警示书由投资者签字确认

C、向投资者提供特别风险警示书

D、给予24小时冷静期

正确答案:ABCD

答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引 (试行)》第二十八条 经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当履行以下适当性义务:

(一)追加了解投资者的相关信息;
(二)向投资者提供特别风险警示书,揭示该产品或服务的高风险特征,由投资者签字确认;
(三)给予投资者至少 24 小时的冷静期或至少增加一次回访告知特别风险。

期货公司应当按照规定的年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的()。

A、风险揭示书

B、交易记录

C、合同

D、监控记录

正确答案:AC,法宣在线帮手微-信:(xzs9523)

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十一条期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照中国证监会规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时,首席风险官应当()。

A、主动回避

B、必要时及时向监管部门报告

C、予以拒绝

D、向协会报告

正确答案:BC,干部网络帮手Weixin:xzs9529

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

期货公司的下列人员必须通过资质测试的是()。

A、总经理

B、独立董事

C、财务负责人

D、副总经理

正确答案:ABD

答案解析:

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八条  申请独立董事的任职资格,应当具备下列条件:(三)通过中国证监会认可的资质测试;

第十一条  申请经理层人员的任职资格,应当具备下列条件:(三)通过中国证监会认可的资质测试。

第十二条  申请总经理、副总经理的任职资格,除具备第十一条规定条件外,还应当具备下列条件:

依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是()。

A、中国证监会

B、期货交易所

C、中国期货业协会

D、期货保证金安全存管机构

正确答案:BC

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四条 中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

实行会员分级结算制度的期货交易所,其会员可以分为()。

A、结算会员

B、全权会员

C、专业会员

D、非结算会员

正确答案:AD

答案解析:

《期货交易管理条例》

第八条  期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。