《期货交易管理条例》规定从事期货交易活动,应当遵循()的原则-2021年证券从业资格考试答案

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《期货交易管理条例》规定从事期货交易活动,应当遵循()的原则。

A、公开

B、公平

C、公正

D、诚实守信

正确答案:ABCD

答案解析:从事期货交易活动,应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

《期货从业人员管理办法》中的期货从业人员是指()。

A、期货公司的管理人员和专业人员

B、期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

C、期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

D、为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

正确答案:ABCD

答案解析:《期货从业人员管理办法》第四条。本办法所称期货从业人员是指:(一)期货公司的管理人员和专业人员;(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员;(五)中国证监会规定的其他人员。

其他条件不变,标的资产价格波动率上升时,理论上将导致()。

A、该标的看涨期权的价值增加

B、该标的看跌期权的价值减少

C、该标的看涨期权的价值减少

D、该标的看跌期权的价值增加

正确答案:AD

答案解析:

标的资产价格的波动率越高,期权的价格也应该越高。

下列属于现货多头的情形有()。

A、某榨油厂已签订大豆进口合同,确定了价格但尚未实现交收

B、某贸易商有若干吨白糖库存

C、某轮胎厂在三个月后需购进一批天然橡胶原料

D、某钢材贸易商签订供货合同,约定在三个月后按某价格提供若干吨钢材,但手头尚无钢材现货

正确答案:AB

答案解析:

现货头寸可以分为多头和空头两种情况。当企业持有实物商品或资产,或者已按固定价格约定在未来购买某商品或资产时,该企业处于现货的多头。选项B属于持有实物,选项A属于按固定的价格在未来购买商品或资产。选项AB属于现货多头。

期货投机与套期保值的区别在于()。

A、期货投机交易在期货市场上进行买空卖空从而获得价差收益,而套期保值交易在现货和期货两个市场同时操作

B、期货投机交易以赚取价差收益为目的,套期保值交易的目的是利用期货市场规避现货价格波动的风险

C、期货投机是在场外进行交易,而套期保值则是在场内交易

D、期货投机者在交易中通常是为博取价差收益而承担相应风险,而套期保值者是通过期货市场转移现货价格风险

正确答案:ABD

答案解析:期货均是在交易所内交易。因此,C选项错误。

期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括()。

A、诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉

B、以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益

C、向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证

D、当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,坚持公平对待

正确答案:ABC

答案解析:《期货从业人员管理办法》第十四条。期货从业人员应当遵守下列执业行为规范:(一)诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉;(二)以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益;(三)向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证;(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且

首席风险官应重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行制度包括()。

A、公司治理和内部控制制度

B、风险监管指标管理制度

C、客户保证金安全存管制度

D、期货公司员工近亲属持仓报告制度

正确答案:ABCD

答案解析:

首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行以下制度:

(一)期货公司客户保证金安全存管制度;

(二)期货公司风险监管指标管理制度;

(三)期货公司治理和内部控制制度;

(四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信

交易者为了()可考虑卖出看跌期权。

A、转移风险

B、获取较高的杠杆效用

C、通过履约方式买入标的资产

D、获得权利金

正确答案:CD,法宣在线助理WenXin【xzs9523】

答案解析:

卖出看跌期权的运用包括:(1)获得价差收益或权利金收益;(2)对冲标的资产空头;(3)低价买进标的资产。

下列关于期货投机阶段平仓说法正确的是()。

A、行情变动有利时,通过平仓获取利润

B、行情变动不利时,通过平仓限制损失

C、掌握限制损失、滚动利润的原则

D、灵活运用止损指令

正确答案:ABCD

答案解析:投机者建仓后应密切关注行情的变动,适时平仓。行情变动有利时,通过平仓获取投机利润;行情变动不利时,通过平仓可以限制损失。灵活运用止损指令实现限制损失、累积盈利。

期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当()。

A、有效执行期货投资咨询业务管理制度

B、与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应

C、加强合规检查,防范业务风险

D、遵循具体的业务操作规范

正确答案:ABCD

答案解析:期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当遵循具体的业务操作规范,并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应,有效执行期货投资咨询业务管理制度,加强合规检查,防范业务风险。