假设某证券投资基金2015年6月2日基金资产净值为36500-2021年证券从业资格考试答案

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假设某证券投资基金2015年6月2日基金资产净值为36500万元,6月3日基金资产净值为36600万元,该基金管理费率为10%,当年实际天数为365天,则该基金6月3日,应支付的管理费为()。

A、100000

B、1000  

C、3650 

D、3660

正确答案:A

答案解析:每日应付的基金管理费=前一日该基金的资产净值×年管理费率÷365=36500万元*10%/365=100000元。

王先生投资6万元认购某开放式基金,认购资金在募集期间产生的利息为10元,其对应的认购费率为1.8%,基金份额面值为1元。王先生净认购金额为()元。

A、58949.1

B、58939.1

C、58920

D、58930

正确答案:B

答案解析:净认购金额=认购金额/(1+认购费率)=60000/(1+1.8%)=58939.1元。

在股权投资基金各组织形式中,基金管理人具有较高决策力的是(),收益分配灵活性较低的是()。Ⅰ.公司型基金Ⅱ.合伙型基金Ⅲ.信托(契约)型基金

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅲ、Ⅰ

正确答案:D

答案解析:在股权投资基金各组织形式中,信托(契约)型基金的基金管理人具有较高决策力,公司型基金收益分配灵活性较低。

股权投资基金托管人是基金重要的当事人之一,作为基金托管人的基础服务和首要职责是()。

A、投资监督

B、资产保管

C、资金结算

D、账户管理

正确答案:B

答案解析:资产保管是股权投资基金托管的基础服务,也是托管人的首要职责,基金托管人应当按规定独立、完整、安全地保管所托管基金的财产,保证基金财产的安全完整。

通常,股票型指数基金与所跟踪指数会存在一定的跟踪误差,以下属于跟踪误差产生的原因是()。Ⅰ.指数成分股流动性不足,导致无法完全复制Ⅱ.由于有现金留存,导致投资组合不能全部投资标的指数Ⅲ.运营基金复制指数时存在成本费用Ⅳ.基金进行证券交易时可能存在冲击成本

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:

跟踪误差产生的原因:

1.复制误差

指数基金无法完全复制标的指数配置结构会带来结构性偏离。当指数基金的某些成分股因流动性不足而难以以公允的价格买到时(Ⅰ正确),指数基金将只能采用抽样复制法,增加交易活跃股票的权重,减少流动性差的股票权重。

2.现金留存

由于有现金留存,投资组合不能全部投资于指数标的(Ⅱ正确),导致实际的投资仓位不到100%,导

股权投资基金管理人应当单独编制《风险揭示书》,基金投资者应充分了解并谨慎评估自身风险承受能力,应陈述与说明的是()。Ⅰ.收到揭示书,已阅读Ⅱ.自愿承担风险Ⅲ.了解投资风险Ⅳ.信任基金管理人

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:投资者需阅读风险揭示书,在投资者全面知悉风险且有能力并愿意承担所投资特定基金的风险的情况下,签字确认。

对于一些重大事务的决定,如公司合并、分立、解散等,需要()投票表决通过。

A、监事

B、独立董事

C、股东

D、执行董事

正确答案:C

答案解析:对于一些重大事务的决定,如公司合并、分立、解散等则需要股东投票表决通过。

王先生投资6万元认购某开放式基金,认购资金在募集期间产生的利息为10元,其对应的认购费率为1.8%,基金份额面值为1元。王先生认购该基金的认购费用为()元。

A、1080

B、1060.9

C、1061.08

D、1080.18

正确答案:B

答案解析:认购费用=认购金额-净认购金额=认购金额-认购金额/(1+认购费率)=60000-60000/(1+1.8%)=1060.9元。

以下关于回转交易说法正确的是

A、当日买入,在成交后的第二个营业日能办理交收

B、专项资产管理计划收益权份额协议交易实行T+1回转交易制度

C、投资者可以在交易日的任何时间反向卖出已买入但未交收的B种股票

D、股实行次交易日起回转交易

正确答案:D

答案解析:证券的回转交易是指投资者买入的证券,经确认成交后,在交收完成前全部或部分卖出。根据我国现行的有关交易制度规定,债券竞价交易和权证交易实行当日回转交易,即投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买入但未完成交收的债券和权证;B股实行次交易日起回转交易。深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易也实行当日回转交易。

关于创业投资基金的投资特点,以下表述正确的是()。

A、投资增量股权,通常采取控股性质

B、投资存量股权,通常采取参股性质

C、投资增量股权,通常采取参股性质

D、投资存量股权,通常采取控股性质

正确答案:C,普法考试助手微信[xzs9523]

答案解析:创业投资基金通过注资的形式对企业的增量股权进行投资,通常采取参股性投资,从而为企业提供发展所需的资金。