以下属于基金信息披露禁止行为的是()。Ⅰ.信息披露义务人将不-2021年证券从业资格考试答案

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以下属于基金信息披露禁止行为的是()。Ⅰ.信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为Ⅱ.承诺收益Ⅲ.对货币基金低风险的评价Ⅳ.登载其他组织的推荐性文字

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:

公开披露基金信息,不得有下列行为:

(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(Ⅰ正确)

(2)对证券投资业绩进行预测;

(3)违规承诺收益或者承担损失;(Ⅱ正确)

(4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;

(5)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。(Ⅳ正确)

下列说法错误的是()。Ⅰ.市场冲击是一项隐性交易成本Ⅱ.市场冲击是交易行为对价格产生的影响Ⅲ.交易头寸越大,对市场价格的冲击越不明显Ⅳ.要衡量市场冲击可以使用头寸占日平均交易量的比例

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅲ​

正确答案:D

答案解析:市场冲击是交易行为对价格产生的影响(Ⅱ正确),属于隐性成本(Ⅰ正确),可以用交易头寸占日平均交易量的比例来衡量(Ⅳ正确)。头寸越大,对市场价格的冲击越明显(Ⅲ错误),交易所需的时间也越长,执行时间的延长就会导致机会成本的增加。

股权投资基金管理人委托销售机构募集基金的,应当委托给获得中国证监会基金的()业务资格,且成为中国证券投资基金业协会会员的机构。

A、募集

B、管理

C、销售

D、从业

正确答案:C

答案解析:

选项C符合题意:销售机构参与股权投资基金募集活动,需满足以下三个条件:

(1)在中国证监会注册取得基金销售业务资格。

(2)成为中国证券投资基金业协会会员。

(3)接受基金管理人委托(签署销售协议)。

期权买方只能在期权到期日执行的期权是()。

A、认购期权

B、认沽期权

C、美式期权

D、欧式期权

正确答案:D

下列不符合暂停估值条件的是()。

A、基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日暂停营业

B、发生紧急事故,导致基金管理人不能出售或评估基金资产

C、基金某个投资的品种估值出现重大转变

D、不可抗力致使基金管理人无法评估基金资产价值

正确答案:C

答案解析:

当基金有以下情形时,可以暂停估值:

(1)基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;(选项A符合)

(2)因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;(选项D符合)

(3)占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值;(选项C不符合)

(4)如出现基金

不同的股权投资基金组织形式,具有企业法人主体地位的是()。

A、契约型基金

B、合伙型基金

C、任何组织形式的基金

D、公司型基金

正确答案:D

答案解析:

公司型基金是指投资者依据公司法,通过出资形成一个独立的公司法人实体,由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金。(选项D符合题意)契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金,其本质是信托型基金。契约型基金不具有法律实体地位。(选项A不符合题意)

合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业,由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任,由基金管理人具

基金销售目标客户市场细分的“可测原则”是指()。

A、量化细分市场指标

B、测算基金投资的收益

C、量化基金销售考核指标

D、测算基金投资风险

正确答案:A

答案解析:

选项A正确:

可测原则是指根据市场调查、专业咨询等途径提供的各个细分市场的特征要素,能够测算出细分市场的客户数量、销售规模、购买潜力等量化指标。

私募投资股权基金的组织形式不包括()。

A、信托型基金

B、公司型基金

C、合伙型基金

D、混合型基金

正确答案:D

某股权投资基金投资A企业在投资协议中,规定增加或减少公司注册资本都需经过投资者同意方可通过,属于()。

A、保护性条款

B、排他性条款

C、拖售权条款

D、估值调整条款

正确答案:A

答案解析:保护性条款是指股权投资基金为保护自身利益而设置的要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时,需取得投资者同意的条款。

关于证券登记结算机构,下列描述错误的是()。

A、证券登记结算机构要建立完善的结算参与准入标准

B、证券登记结算机构是不以营利为目的的法人

C、证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、交易、存管与结算服务的机构

D、我国设立证券登记结算机构必须由国务院证券监督管理机构批准

正确答案:C

答案解析:证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务(选项C描述错误),不以营利为目的的法人(选项B描述正确)。设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准(选项D描述正确)。证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务。根据自律管理的要求,它须采取以下措施保证业务的正常运行:一是要制定完善的风险防范机制和内部控制制度;二是要建立完善的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的