协会对违反自律规则的期货从业人员,根据情节轻重,给予的纪律惩-2021年证券从业资格考试答案

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协会对违反自律规则的期货从业人员,根据情节轻重,给予的纪律惩戒有()。

A、训诫

B、公开谴责

C、暂停从业资格6个月至12个月

D、撤销从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请

正确答案:ABCD

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十一条 协会对违反自律规则的期货从业人员,根据情节轻重,给予下列纪律惩戒:

(一)训诫;
(二)公开谴责;
(三)暂停从业资格6个月至12个月;
(四)撤销从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请;
(五)撤销从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请。

中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时,可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素,从()等方面,规定投资者准入要求。

A、收入水平

B、资产规模

C、风险识别能力和风险承担能力

D、投资认购最低金额

正确答案:ABCD

答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条 中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时,可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素,从资产规模、收入水平、风险识别能力和风险承担能力、投资认购最低金额等方面,规定投资者准入要求。投资者准入要求包含资产指标的,应当规定投资者在购买产品或者接受服务前一定时期内符合该指标。

6月10日,某投资者卖出9月铜看涨期权合约1手,执行价为51000元/吨,权利金200元/吨。则以下说法正确的是()。

A、该投资者损益平衡点是51000元/吨

B、该投资者最大收益理论上可以是巨大的

C、该投资者需要缴纳保证金

D、该投资者履约后的头寸状态是空头

正确答案:CD,专业课助理weixin:【go2learn】

答案解析:看涨期权的损益平衡点:执行价格+权利金=51000+200=51200元/吨,选项A不正确;卖出看涨期权的最大收益就是权利金200元/吨,选项B不正确;期权的卖方需要缴纳保证金,选项C正确;卖出看涨期权履约时,需按照执行价格卖出标的资产,因此履约后为空头,选项D正确。

关于郑州商品交易所的表述,正确的有()。

A、不以盈利为目的

B、上市品种均为农产品期货

C、实行会员制

D、会员大会是其权利机构

正确答案:ACD,题库帮手Weixin:(go2learn)

答案解析:郑州商品交易所是会员制。因此不以盈利为目的。会员大会是其最大权利机构。选项ACD表述正确;
郑州商品交易所上市交易的主要品种包括棉花、白糖、精对苯二甲酸(PTA)、菜籽油、小麦、早籼稻、甲醇、动力煤、玻璃、油菜籽、菜籽粕、粳稻、晚籼稻、铁合金期货等。不全是农产品期货,因此选项B表述错误。

与场内期权交易相比,场外期权具有()的特点。

A、流动性风险和信用风险大

B、交易品种多样

C、合约非标准化

D、规模较小

正确答案:ABC

答案解析:

场外期权具有如下特点:(1)合约非标准化;(2)交易品种多样、形式灵活、规模巨大 ;(3)

根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑的因素包括()。

A、杠杆情况

B、流动性

C、到期时限

D、发行人等相关主体的信用状况

正确答案:ABCD

答案解析:

《证券期货投资者适当性管理办法》第十六条 划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑以下因素:

(一)流动性;

(二)到期时限;

(三)杠杆情况;

(四)结构复杂性;

(五)投资单位产品或者相关服务的最低金额;

(六)投资方向和投资范围;

(七)募集方式;

(八)发行人等相关主体的信用状况;

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会员制期货交易所会员的主要义务包括()。

A、遵守期货交易所的章程、业务规则及有关决定

B、按规定缴纳各种费用

C、执行会员大会、理事会的决议

D、接受期货交易所的业务监管

正确答案:ABCD

答案解析:会员应当履行的主要义务包括:遵守国家有关法律、法规、规章和政策;遵守期货交易所的章程、业务规则及有关决定;按规定缴纳各种费用;执行会员大会、理事会的决议;接受期货交易所的业务监管等。

以下关于债券修正久期与到期时间、票面利率、付息频率、到期收益率关系说法正确的是()。

A、票面利率、剩余期限、付息频率相同,但到期收益率不同的债券,到期收益率较低的债券其修正久期较小

B、剩余期限、付息频率、到期收益率,但票面利率不同的债券,票面利率较低的债券其修正久期较大

C、票面利率、到期收益率、剩余期限均相同,但付息频率不同的债券,具有较高付息频率的修正久期越小

D、票面利率、付息频率、到期收益率相同,但剩余期限不同的债券,到期期限较长的债券其修正久期较大

正确答案:BD

答案解析:

选项A应是:票面利率、剩余期限、付息频率相同,但到期收益率不同的债券,到期收益率较低的债券其修正久期较大;

选项C应是:票面利率、到期收益率、剩余期限均相同,但付息频率不同的债券,具有

CME欧洲美元期货交易的报价采用()。

A、3个月欧洲美元伦敦拆借利率指数

B、100减去按365天计算的不带百分号的年利率

C、100减去按360天计算的不带百分号的年利率

D、100减去按366天计算的不带百分号的年利率

正确答案:AC

答案解析:CME欧洲美元期货交易报价采用的是3个月欧洲美元伦敦拆借利率指数,用100减去按“360”天计算的不带百分号的年利率(比如年利率为2.5%,报价为97.500)形式。