我国基金份额持有人享有的权利不包括()。-2021年证券从业资格考试答案

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我国基金份额持有人享有的权利不包括()。

A、分享基金财产收益

B、召开基金份额持有人大会

C、依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

D、基金资金清算

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答案解析:我国基金份额持有人享有以下权利:
①分享基金财产收益;
②参与分配清算后的剩余基金财产;
③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;
④按照规定要求召开基金份额持有人大会;
⑤对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;
⑥查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
⑦对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼;
⑧基金合同约定其他权

在市场准入环节,不对()进行前置审批,而是基于中国证券投资基金业协会的登记备案信息,进行事后行业信息统计、风险监测和必要的检查。

A、基金管理人和基金销售机构

B、基金托管人和基金

C、基金管理人和基金托管人

D、基金管理人和基金

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答案解析:在市场准入环节,不对基金管理人和基金进行前置审批,而是基于中国证券投资基金业协会的登记备案信息,进行事后行业信息统计、风险监测和必要的检查。

短期政府债券的主要特点包括()。 Ⅰ.违约风险小 Ⅱ.流动性弱 Ⅲ.利息免税 Ⅳ.流动性强

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ

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答案解析:短期政府债券主要有三个特点:
(1)违约风险小,由国家信用和财政收入作保证,在经济衰退阶段尤其受投资者喜爱。
(2)流动性强,交易成本和价格风险极低,十分容易变现。
(3)利息免税,根据我国相关法律规定,国库券的利息收益免征所得税。

基金、股票与债券的差异不包括()。

A、投资收益与风险大小不同

B、信息披露程度不同

C、所筹资金的投向不同

D、反映的经济关系不同

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答案解析:基金、股票与债券的差异主要表现在:
①反映的经济关系不同;
②所筹资金的投向不同;
③投资收益与风险大小不同。基金、股票与债券均需要进行信息披露,银行吸收存款之后,不需要向存款人披露资金的运用情况。

下列属于私募基金行业案件涉及的主要违法违规类型有()。Ⅰ.公开宣传Ⅱ.虚假宣传Ⅲ.保本保收益Ⅳ.向非合格投资者募集资金

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、IV

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:选项D符合题意:私募基金行业的发展日益壮大,与此同时,风险不断积聚,风险事件陆续暴露,出现了大量涉嫌违规的私募案件,案件涉及的主要违法违规类型表现为公开宣传、虚假宣传、保本保收益、向非合格投资者募集资金、非法集资、非法吸收公众存款等,其中多数为发生在募集环节的问题。

到期收益率的影响因素主要有()。 Ⅰ.票面利率 Ⅱ.债券市场价格 Ⅲ.计息方式 Ⅳ.再投资收益率

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、I、Ⅱ

D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:到期收益率的影响因素主要有以下四个:票面利率;债券市场价格;计息方式;再投资收益率。

下列关于私募募集办法出台的背景说法不正确的是()。

A、为加强保护私募基金投资者的合法权益

B、风险不断积聚,风险事件陆续暴露

C、私募基金行业的发展日益衰减

D、进一步规范私募基金的募集市场

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答案解析:C项说法错误,募集办法出台的背景:
私募基金行业的发展日益壮大,与此同时,风险不断积聚,风险事件陆续暴露,出现了大量涉嫌违规的私募案件,案件涉及的主要违法违规类型表现为公开宣传、虚假宣传、保本保收益、向非合格投资者募集资金、非法集资、非法吸收公众存款等,其中多数为发生在募集环节的问题。
为加强保护私募基金投资者的合法权益,进一步规范私募基金的募集市场,中国证券投资基金业协会在对

财务尽调报告主要包括()。Ⅰ.评估目标企业的财务健康程度Ⅱ.评估目标企业的内控程序及业务的主要流程Ⅲ.提供交易条款的建议Ⅳ.目标企业法律风险的评估

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ

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答案解析:选项B符合题意:财务尽调报告主要包括评估目标企业的财务健康程度、评估目标企业的内控程序及业务的主要流程、提供交易条款的建议,包括估值条款、保护性条款以及交易结构的具体设计等。

下列属于企业风险管理基本框架内容的是()。Ⅰ.外部环境Ⅱ.事项识别Ⅲ.风险评估Ⅳ.控制活动Ⅴ.风险应对

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:企业风险管理基本框架包括八个方面的内容:
(1)内部环境。
(2)目标设定。
(3)事项识别。
(4)风险评估。
(5)风险应对。
(6)控制活动。
(7)信息与沟通。
(8)行为监控。

从基金管理人的角度看,基金的运作不包括()。

A、基金的市场营销

B、基金的投资管理

C、基金的监督管理

D、基金的后台管理

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答案解析:基金的运作包括基金的募集、基金的投资管理、基金资产的托管、基金份额的登记交易、基金的估值与会计核算、基金的信息披露以及其他基金运作活动在内的所有相关环节。基金的运作活动从基金管理人的角度看,可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理三大部分。