()尽职调查是整个尽职调查工作的核心。-2021年证券从业资格考试答案

搜考试答案使用:答案兔网站(https://www.gongxuke.net/

()尽职调查是整个尽职调查工作的核心。

A、业务

B、财务

C、法律

D、资源

正确答案:题库搜索

答案解析:业务尽职调查是整个尽职调查工作的核心,财务、法律、资源、资产以及人事方面的尽调都是围绕业务尽调展开。

下列关于盯市制度的说法中,错误的是()。

A、盯市是期货交易的最大特征,即在每个营业日的交易停止后,将所有清算事务都交由清算机构办理

B、对整个合约存续期间发生的盈亏进行一次性收付

C、盯市制度使得期货合约的价格在每个营业日末归为零

D、盯市是为了避免因发生违约而导致另一方当事人蒙受巨大损失而设计的,它对于保证期货合约的履行是至关重要的

正确答案:题库搜索

答案解析:B项错误,B项是指的远期合约的说法;盯市是期货交易的最大特征,即在每个营业日的交易停止后,将所有清算事务都交由清算机构办理。盯市的作用在于使期货合约每天得到结算,而不像远期合约那样对整个合约存续期间发生的盈亏进行一次性收付。

()应该对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,并由投资者书面承诺符合合格投资者条件。

A、基金管理人、基金托管人

B、基金管理人、基金销售机构

C、基金托管人、基金销售机构

D、基金业协会、基金管理人

正确答案:题库搜索,学法用法助手薇-信(go2learn)

答案解析:基金管理人、基金销售机构应该对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,并由投资者书面承诺符合合格投资者条件。

()是指在期货交易中,任何交易者必须按其所买入或卖出期货合约价值的一定比例交纳资金。

A、盯市制度

B、平仓制度

C、交割制度

D、保证金制度

正确答案:题库搜索

答案解析:答案是D选项,保证金制度,就是指在期货交易中,任何交易者必须按其所买入或者卖出期货合约价值的一定比例交纳资金,这个比例通常在5%~10%,作为履行期货合约的保证,并视价格确定是否追加资金,然后才能参与期货合约的买卖。

《私募投资基金管理人内部控制指引》的制定依据不包括()。

A、《私募投资基金监督管理暂行办法》

B、《证券投资基金法》

C、《合同法》

D、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》

正确答案:题库搜索,培训助手微Xin:《xzs9519》

答案解析:《私募投资基金管理人内部控制指引》第一条规定,为了引导私募基金管理人加强内部控制,促进合法合规、诚信经营,提高风险防范能力,推动私募基金行业规范发展,根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,制定本指引。

()市场主要面向成长型创业企业,重点支持自主创新企业。

A、主板

B、创业板

C、中小企业板

D、新三板

正确答案:题库搜索

答案解析:创业板市场主要面向成长型创业企业,重点支持自主创新企业。创业板市场的推出有效提高了我国资本市场运行效率及竞争力,对于丰富股权投资基金的退出渠道也发挥了重要作用。

期货合约的要素包括()。Ⅰ.期货品种Ⅱ.交易单位Ⅲ.最小变动单位Ⅳ.最后交易日

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:题库搜索

答案解析:答案是D选项,期货合约的要素包括:期货品种;交易单位;最小变动单位;每日价格最大波动限制;合约月份;交易时间;最后交易日;交割等级;其他交割条款,因此全部都要选择,故D选项正确。

()明确股权投资基金的监督管理由中国证监会负责,实行适度监管,保护投资者权益。

A、《私募投资基金管理人内部控制指引》

B、《私募投资基金募集行为管理办法》

C、《关于私募股权基金管理职责分工的通知》

D、《中华人民共和国证券投资基金法》

正确答案:题库搜索

答案解析:

2013年6月27日,中央编制办公室印发《关于私募股权基金管理职责分工的通知》,明确股权投资基金的监督管理由中国证监会负责,实行适度监管,保护投资者权益。

()是一种最简单的衍生品合约。

A、远期合约

B、互换合约

C、期货合约

D、期权合约

正确答案:题库搜索

答案解析:答案是A选项,远期合约是一种最简单的衍生品合约。现货交易的最大缺点就是在于无法规避现货的价格波动的风险。远期合约正是为了满足这种规避未来风险的需要而逐渐产生的。

()是期权合约中的唯一的变量。

A、期权费

B、执行价格

C、标的资产

D、到期日

正确答案:题库搜索

答案解析:A选项正确,期权费是指期权买方获取期权合约所赋予的权利而向期权卖方支付的费用。这一费用一旦支付,则不管期权买方是否执行期权均不会被退给卖方。它是期权合约中的唯一的变量,故选择A项。