基金托管机构的主要职责包括( )。Ⅰ.安全保管基金-2021年证券从业资格考试答案

考试题目来于:搜答案助手(gongxuke.net

基金托管机构的主要职责包括( )。Ⅰ.安全保管基金的全部资产Ⅱ.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料Ⅲ.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见Ⅳ.按照规定召集基金份额持有人大会

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:题库搜索,好医生帮手薇xin(go2learn)

答案解析:选项D符合题意:基金托管机构的主要职资包括(1)安全保管基金的全部资产;(2〕按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户:(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户.确保基金财产的完整与独立:(4)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料:(5)按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令.及时办理清算、交割事宜(6)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项:(7)对基金财务会计报告、中期

股权投资基金推介材料应由()制作。

A、中国证券投资基金业协会

B、基金管理人

C、基金托管人

D、基金管理人委托的基金销售机构

正确答案:题库搜索

答案解析:股权投资基金推介材料应由基金管理人制作。

除了反摊薄条款外,()条款也可以保护投资者利益不被摊薄。

A、回购条款

B、优先购买权

C、竞业禁止

D、董事会席位

正确答案:题库搜索

答案解析:竞业禁止条款的目的是为了保证目标公司的利益不受损害,即保护投资者利益不被摊薄,从而保障投资人的利益;回购条款,是指当满足事先设定的条件时,股权投资基金有权要求目标企业大股东按事先约定的定价机制,买回股权投资基金所持有的全部或部分目标企业的股权;优先认购权是指目标企业发行新股或者可转换债券时,作为老股东的股权投资人可以按照比例优先于新进投资人进行认购的权利;董事会席位条款约定目标企业董事会的席位数量

股权投资基金进行信息披露时,禁止行为,不包括( )。

A、虚假记载

B、对投资业绩进行预测

C、误导性陈述或者重大遗漏

D、合同的主要条款

正确答案:题库搜索,公需科目助手微-信:go2learn

答案解析:选项D符合题意:合同的主要条款属于在基金募集期间需要披露的基本信息。股权投资基金进行信息披露时,不得存在以下禁止行为:公开披露或者变相公开披露;虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;对投资业绩进行预测;违规承诺收益或者承担损失;诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩

《基金业务外包服务指引》规定了( )应依法承担的责任不因外包而免除。

A、基金销售机构

B、基金托管人

C、基金管理人

D、投资者

正确答案:题库搜索

答案解析:《基金业务外包服务指引》规定了基金管理人应依法承担的责任不因外包而免除。

投资者在契约型股权投资基金存续开放日购买基金份额的,首次购买金额应不低于()万元。

A、200

B、50

C、100

D、1000

正确答案:题库搜索

答案解析:《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第十六条投资者在私募基金存续期开放日购买私募基金份额的,首次购买金额应不低于100万元人民币(不含认/申购费)且符合合格投资者标准,已持有私募基金份额的投资者在资产存续期开放日追加购买基金份额的除外。

股权投资基金托管人具有如下哪些职责( )。Ⅰ.对基金履行安全保管财产Ⅱ.办理清算交割Ⅲ.运作股权基金Ⅳ.开展投资监督

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:题库搜索

答案解析:选项B符合题意:股权投资基金托管,是指由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人,按照法律法规的规定及基金合同的约定,对基金履行安全保管财产、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责的行为。运作股权基金属于基金管理人的职责。因此答案选B。

关于财务报表,下列说法不正确的是()。

A、财务报表主要包括资产负债表、利润表和现金流量表三大报表

B、资产负债表报告时点通常为会计季末、半年末或会计年末

C、利润表被称为企业的“第一会计报表”

D、现金流量表的基本结构分为经营活动产生的现金流量、投资活动产生的现金流量和筹资(也称融资)活动产生的现金流量

正确答案:题库搜索,好医生助手weixin:[go2learn]

答案解析:资产负债表被称为企业的“第一会计报表”,报告了企业在某一时点的资产、负债和所有者权益的状况。

承担股权投资基金管理人建立内部控制制度维护其有效性最终责任的是私募基金管理人的()。 

A、法定代表人

B、总经理

C、董事会

D、最高权力机构

正确答案:题库搜索,好医生帮手微-信(go2learn)

答案解析:私募基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其有效性承担最终责任,经营层对内部控制制度的有效执行承担责任。