新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管-2021年证券从业资格考试答案

搜题目使用:搜答案网站(http://gongxuke.net/

新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度,包括()。I.运营风险控制制度II.信息披露制度III.利益冲突的投资交易制度IV.合格投资者风险揭示制度

A、I、II、III

B、I、II、IV

C、II、III、IV

D、I、II、III、IV

正确答案:题库搜索

答案解析:新申请股权投资基金管理人登记的机构,需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书。法律意见书的内容之一为:申请机构是否已经根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度,包括(视具体业务类型而定)运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规

中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情况包括()。I.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次II.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次III.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单IV.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告V.已登记的基金

A、I、III、IV

B、I、III、V

C、II、III、IV

D、II、III、V

正确答案:题库搜索

答案解析:

已登记的基金管理人存在如下情况之一的,中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单,通过基金管理人公示平台对外公示,并暂停受理该机构的私募基金产品备案申请:

(1)基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的;

(2)已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的;

(3)已

 (   )是我国股权投资基金行业的自律机构。

A、中国证券业协会

B、中国证券监督管理委员会

C、中国证券投资基金业协会

D、中国银行业监督管理委员会

正确答案:题库搜索

答案解析:中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金行业的自律机构。

股权投资基金管理人须取得基金从业资格的是(  )。

A、法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人

B、法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、总经理

C、法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、财务负责人

D、总经理、合规/风控负责人

正确答案:题库搜索

答案解析:股权投资基金管理人,至少2名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。

对基金产品的未来收益进行预测属于()。

A、基金宣传推介的禁止行为

B、基金管理公司可自主决策的事项

C、法规许可的行为

D、需要事先向监管部门申请的事项

正确答案:题库搜索

答案解析:基金宣传推介材料规定不得预测基金的证券投资业绩。故本题选A,除此之外。证券投资业绩基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,不得:①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。②违规承诺收益或者承担损失。③诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构,或者其他基金管理人募集或者管理的基金。④夸大或者片面宣传基金,违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资

依照有关规定,基金招募说明书不需包括的内容是()。

A、基金收益的合理预期

B、风险警示内容

C、基金份额的发售日期和期限

D、基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期

正确答案:题库搜索

答案解析:基金招募说明书应当包括下列内容:
①基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期;
②基金管理人、基金托管人的基本情况;
③基金合同和基金托管协议的内容摘要;
④基金份额的发售日期、价格、费用和期限;
⑤基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称;
⑥出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所;
⑦基金管理人

证券投资基金由()进行基金财产的保管。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金投资者

D、证监会

正确答案:题库搜索,小助理薇Xin:【xzs9519】

答案解析:基金管理人负责基金的投资操作,本身并不参与基金财产的保管,基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。

中国证券投资基金业协会要求基金管理人提交法律意见书,引入法律中介机构的尽职调查,有利于保护()利益。

A、投资者

B、基金管理人

C、基金托管人

D、基金发起人

正确答案:题库搜索

答案解析:中国证券投资基金业协会要求基金管理人提交法律意见书,引入法律中介机构的尽职调查,是对股权投资基金登记备案制度的进一步完善和发展,有利于保护投资者利益,规范股权投资基金行业守法合规经营,防止登记申请机构的道德风险外溢。

()是证券投资基金在美国的称谓。

A、共同基金

B、单位信托基金

C、集合投资基金

D、证券投资信托基金

正确答案:题库搜索

答案解析:世界各国和地区对投资基金的称谓有所不同,证券投资基金在美国被称为“共同基金”,在英国和我国香港特别行政区被称为“单位信托基金”,在欧洲一些国家被称为“集合投资基金”或“集合投资计划”,在日本和我国台湾地区则被称为“证券投资信托基金”。

证券投资基金反映的是()关系。

A、债权债务

B、所有权

C、信托

D、产权

正确答案:题库搜索

答案解析:股票反映的是一种所有权关系,是一种所有权凭证,投资者购买股票后就成为公司的股东;债券反映的是债权债务关系,是一种债权凭证,投资者购买债券后就成为公司的债权人;基金反映的则是一种信托关系,是一种受益凭证,投资者购买基金份额就成为基金的受益人。