对于股票型基金,业内比较常用的业绩归因方法是()。-2021年证券从业资格考试答案

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对于股票型基金,业内比较常用的业绩归因方法是()。

A、特雷诺比率法

B、詹森比率法

C、rinson模型法

D、夏普比率法

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答案解析:

选项C正确:对于股票型基金,业内比较常用的业绩归因方法是Brinson方法;

选项ABD不符合题意:特雷诺比率、詹森α和夏普比率都是考虑风险调整的基金业绩评估方法。

关于督察长的工作,下列描述错误的是()。

A、督察长可对内部控制制度执行情况提出建议

B、督察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价

C、督察长在日常工作中调阅公司文档,须董事会单独授权

D、督察长应填写报告,反映内部控制制度执行情况

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答案解析:督察长享有充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要,有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议,有权调阅公司相关文件、档案。

下列关于私募基金的合格投资者的说法中,正确的是()。

A、李四,配偶名下的银行存款单记载有400万元,拟投资单只私募基金150万元

B、张三,A银行员工,无兼职,最近三年个人年均收入60万元,拟投资单只私募基金80万元

C、甲公司,最近一期经审计的净资产为800万元,拟投资单只私募基金100万元

D、王五,证券账户中有市值500万元的股票,拟投资单只私募基金100万元

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答案解析:私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:(1)净资产不低于1 000万元的单位。(2)金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

基金管理公司合规管理的基本原则不包括()。

A、成本收益性原则

B、客观性原则

C、独立性原则

D、专业性原则

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答案解析:基金管理公司合规管理的基本原则:独立性原则、客观性原则、专业性原则、协调性原则、公正性原则。

如果某QDII基金发生了境外托管人变更,则以下说法正确的是()。

A、当QDII基金变更境外托管人,应在事件发生后及时披露临时公告

B、当QDII基金变更境外托管人,应当及时更新产品合同

C、QDII基金变更境外托管人无需进行披露

D、当QDII基金变更境外托管人,应在QDII月度报告中予以说明

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答案解析:当QDII基金变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、涉及境外诉讼等重大事件时,应在事件发生后及时披露临时公告,并在更新的招募说明书中予以说明。

普通股和优先股的风险说法正确的是()。

A、优先股风险小于普通股

B、普通股的风险小于优先股

C、两者一致

D、不确定

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答案解析:优先股是一种特殊股票,它的优先权主要指:持有人分得公司利润的顺序先于普通股,在公司解散或破产清偿时先于普通股获得剩余财产。优先股的股息率往往是事先规定好的、固定的,它不因公司经营业绩的好坏而有所变动。所以优先股风险小于普通股。

境内个人基金投资开立基金账户的有效身份证件原件不包括()。

A、警官证

B、军官证

C、护照

D、驾驶证

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答案解析:境内个人基金投资者开立基金账户时需要出示有效身份证件原件,提供复印件(身份证件包括中华人民共和国居民身份证、中华人民共和国护照、军官证、士兵证、文职证及警官证)。

下列关于基金分拆和基金分红的比较,说法正确的是()。

A、都可以降低基金单位净值

B、都可以自主更改分红的方式

C、基金分拆需要选择恰当的时机

D、基金的分拆需要卖出基金的资产

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答案解析:基金拆分与基金分红都是基金分配收益的方式,共同点是将净值降下来(即都可以降低基金单位净值),使得投资者以相对“便宜”的价格买到基金。

根据信息披露的时间不同,货币市场基金的收益率公告可以分为

A、开放日收益率公告、封闭期收益率公告、节假日收益率公告

B、临时收益率公告、开放日收益率公告、封闭期收益率公告

C、开放日收益率公告、节假日收益率公告、临时收益率公告

D、封闭期收益率公告、节假日收益率公告、临时收益率公告

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答案解析:选项A正确:按照披露时间的不同,货币市场基金收益公告可分为三类:即封闭期的收益公告、开放日的收益公告和节假日的收益公告;选项BCD说法错误。

开放式基金的行为中,基金份额持有人持有基金份额的确认事实是()。

A、开放式基金的份额申请

B、开放式基金的份额赎回

C、开放式基金的份额登记

D、开放式基金的份额认购

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答案解析:开放式基金份额的登记,是指注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册,确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。