中国证监会正式批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港股票-2021年证券从业资格考试答案

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中国证监会正式批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港股票交易互联互通机制试点是在()年。

A、2011

B、2012

C、2013

D、2014

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答案解析:2014年4月10日,中国证监会正式批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港股票交易互联互通机制试点,简称沪港通。

下列关于投资者权益保护的说法中,错误的是()。

A、“刚性兑付”从实质上保护了投资者的利益,未来还应当继续存在

B、权益保护教育有利于受到欺诈或不公平待遇的投资者维护自己的合法权益

C、权益保护教育与投资者风险自担的原则并不冲突

D、投资者权益保护应当是适度的,不宜向投资者过分倾斜

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答案解析:选项A说法错误:刚性兑付不但使风险在金融体系累积,也抬高了无风险收益率水平,扭曲了资金价格,影响了金融市场的资源配置效率,加剧了道德风险。

下列关于LOF份额的申购、赎回和转托管的说法中,正确的是()。

A、投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构属于跨系统转托管

B、投资者通过深圳证券交易所交易系统获得的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记系统中

C、登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统内的基金份额,可以在场内办理申购和赎回业务

D、LOF采取“份额申购、份额赎回”原则

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答案解析:投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构属于系统内转托管。故选项A错误。登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统内的基金份额,只能申请赎回,不能直接在深圳证券交易所交易。故选项C错误。LOF采取“金额申购、份额赎回”原则。故选项D错误。

关于证券投资基金的特点,说法错误的是()。

A、组合投资、分散风险

B、独立托管、保障安全

C、严格监管、信息透明

D、利益共享、最低保障

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答案解析:证券投资基金的特点:集合理财、专业管理;组合投资、分散风险;利益共享、风险共担;严格监管、信息透明;独立托管、保障安全。