中国债券市场20世纪开始发展以来先后经历了三个发展阶段依次为-2021年证券从业资格考试答案

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中国债券市场20世纪开始发展以来先后经历了三个发展阶段依次为()。

A、柜台交易市场,交易所市场,银行间市场

B、银行间市场,柜台交易市场,交易所市场

C、柜台交易市场,银行间市场,交易所市场

D、交易所市场,柜台交易市场,银行间市场

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答案解析:中国债券市场20世纪开始发展以来先后经历了三个发展阶段依次为柜台交易市场、交易所市场、银行间交易市场。

以下不属于基金注册登记机构的职责或业务范围的是()。

A、建立并保管基金投资者名册

B、负责基金份额登记确认基金交易

C、确定并发放基金红利

D、建立并管理投资者基金份额账户

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答案解析:基金注册登记机构的主要职责:
(1)建立并管理投资者基金份额账户;(选项D属于)
(2)负责基金份额登记,确认基金交易;(选项B属于)
(3)发放红利;
(4)建立并保管基金投资者名册;(选项A属于)
(5)基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。

基金从业人员在向客户推介或销售基金时,应当了解并考虑的客户信息不包括()。

A、投资经验

B、保证收益率

C、流动性要求

D、风险承受能力

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答案解析:基金从业人员在向客户推荐或者销售基金时,应充分了解客户的投资需求和投资目标以及客户的财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息,坚持销售适用性原则,向客户推荐或者销售合适的基金。

基金管理人应在发生重大事项()日内编制临时报告。

A、1

B、2

C、3

D、5

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答案解析:

及时性原则要求以最快的速度公开信息,体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件,在重大事件发生之日起2日内披露临时报告。

有关基金公司交易部职能,表述错误的是()。

A、基金采取集中交易制度,即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担

B、交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责投资组合交易指令的审核,执行和反馈

C、交易部在交易过程中严格执行相关规定,并采用技术手段避免违规行为的出现

D、交易部属于基金公司的普通保密部门,与其他部门的保密要求相同

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答案解析:交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责投资组合交易指令的审核、执行与反馈。基金公司通常设有交易室,通过电子交易系统完成交易并记录每日投资交易情况,在交易过程中严格执行相关规定,并利用技术手段避免违规行为的出现。为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险,基金采取集中交易制度,即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理与基金交易部门承担。交易部属于基金公司的核心保密区域,执行最严格的保密要

货币市场基金持有的债券一般采用的价值方法是()。

A、影子定价法

B、摊余成本法

C、市价法

D、成本法

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答案解析:货币市场基金持有的债券一般采用的价值方法是摊余成本法。所谓“摊余成本法”是指,估值对象以买入成本列示,按照票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价,在其剩余期限内平均摊销,每日计提收益。
影子定价又称“计算价格”、“影子价格”、“预测价格”、“最优价格”。是荷兰经济学家詹恩·丁伯根在20世纪30年代末首次提出来的,运用线性规划的数学方式计算的,反映社会资源获得最佳配置的一种价格;市价

关于货币市场基金的信息披露以下说法正确的是()。Ⅰ.披露份额净值Ⅱ.披露最近7日年化收益率Ⅲ.披露每万份基金收益Ⅳ.披露份额累计净值

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅳ

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答案解析:货币市场基金收益公告货币市场基金每日分配收益,份额净值保持1元不变,因此,货币市场基金不像其他类型基金那样定期披露份额净值,而是需要披露收益公告,包括每万份基金收益和最近7日年化收益率。

《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换债券发行结束后()个月后可转换为普通股票。

A、5

B、3

C、6

D、4

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答案解析:可转换债券的期限最短为1年,最长为6年,自发行结束之日起6个月后才能转换为公司股票。这里的股票为普通股票。

关于债券当期收益率与到期收益率,下列表述正确的是()。

A、债券市价越偏离债券面值,期限越短,则当期收益率越接近到期收益率

B、债券市价越接近债券面值,期限越短,则当期收益率越接近到期收益率

C、债券市价越接近债券面值,期限越长,则当期收益率越接近到期收益率

D、债券市价越偏离债券面值,期限越长,则当期收益率越接近到期收益率

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答案解析:

债券当期收益率与到期收益率两者之间关系的如下:

(1)债券市场价格越接近债券面值,期限越长,则其当期收益率就越接近到期收益率。

(2)债券市场价格越偏离债券面值,期限越短,则当期收益率就越偏离到期收益率。不论当期收益率与到期收益率近似程度如何,当期收益率的变动总是预示着到期收益率的同向变动。