甲是某基金公司的基金经理,甲的朋友乙是上市公司的董事长,该上-2021年证券从业资格考试答案

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甲是某基金公司的基金经理,甲的朋友乙是上市公司的董事长,该上市公司非公开增发股票说法正确的是()。

A、甲不以与乙为朋友关系,以专业分析基金资产是否参与上市增发

B、甲考虑到与乙为朋友关系,回避资产业绩而参与非公开增发股票

C、甲考虑到与乙为朋友关系积极参与增发股票

D、甲考虑到与乙为朋友关系,以其配偶参与增发股票

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答案解析:不得在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益。不得利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害基金持有人利益。即正确的做法是甲不以与乙为朋友关系,以专业分析基金资产是否参与上市增发。BCD属于为自己或他人谋取不正当利益。

以下不属于QDII基金可投资的金融产品或工具的是()。

A、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具

B、在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金

C、与股权、信用、商品指数等标的物挂钩的结构性投资产品

D、不动产、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品

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答案解析:QDII基金可投资于下列金融产品或工具:(1)银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具。(2)政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等,以及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券。(3)与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证。(4)在

基金当事人不包括()。

A、基金份额持有人

B、基金管理人

C、基金托管人

D、基金销售机构

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答案解析:我国的证券投资基金依据基金合同设立,基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人,简称基金当事人。

“忠诚尽责”是调整基金从业人员与()之间关系的职业道德规范。

A、监管机构

B、投资人

C、所在机构

D、职业

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答案解析:忠诚尽责,是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。

中国证监会及其派出机构对违反法律法规的私募基金管理人,可以采取的行政监管措施不包括()。

A、责令改正

B、监管谈话

C、公开谴责

D、刑事处罚

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答案解析:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

证券投资基金的赎回费说法正确的是()。

A、场外基金和场内基金均能根据时间段设置赎回费率

B、场外基金不能根据时间段设置赎回费率,场内基金能根据时间段设置赎回费率

C、场外基金能根据时间段设置赎回费率,场内基金不能根据时间段设置赎回费率

D、场外基金和场内基金均不能根据时间段设置赎回费率

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答案解析:场外赎回可按份额在场外的持有时间分段设置赎回费率;场内赎回为固定赎回费率,不可按份额持有时间分段设置赎回费率。

下列属于股票、债券型开放式基金申购赎回原则的是()。Ⅰ.未知价原则Ⅱ.已知价原则Ⅲ.份额申购、份额赎回原则Ⅳ.金额申购、份额赎回原则

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析:股票、债券型开放式基金申购赎回原则采用未知价原则,金额申购、份额赎回原则。

基金市场营销的特殊性包括()。Ⅰ.专业性Ⅱ.持续性Ⅲ.适用性Ⅳ.成长性

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:

证券投资基金属于金融服务行业,其市场营销不同于有形产品营销,在运用4Ps理论时有其特殊性:

(1)规范性。

(2)服务性。

(3)专业性。

(4)持续性。

(5)适用性。

A在担任基金管理公司研究员期间,将公司的证券研究报告发送给在其他公司做证券研究工作的同学B供其参考。这种行为违反了()职业道德要求。

A、保守秘密

B、诚实守信

C、客户至上

D、内幕交易

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答案解析:保守秘密,是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息,除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动,或者属于法律要求披露的信息,或者客户或潜在客户允许披露此信息。保守秘密是基金从业人员的一项法定义务,也是基金职业道德的一项基本规范。对所有的基金从业人员均有约束效力。基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类:一是商业秘密;二是客户资料;三是内幕信息。

基金管理人、基金销售机构应当建立健全的档案管理制度,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存()年。

A、12

B、6

C、15

D、9

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答案解析:基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年。