下列选项中,不属于基金公司内部控制原则的是()。-2021年证券从业资格考试答案

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下列选项中,不属于基金公司内部控制原则的是()。

A、适用性原则

B、有效性原则

C、成本效益原则

D、健全性原则

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答案解析:内部控制的五原则包括:健全性原则、成本效益原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则。

证券投资基金销售业务信息管理平台的建立和维护应当遵循的原则,不包括( )。

A、安全性原则

B、实用性原则

C、成本控制原则

D、系统化的原则

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答案解析:信息管理平台的建立和维护应当遵循安全性、实用性、系统化的原则。

上海证券交易所针对股票质押式回购业务经手费收取的上限为()。

A、200元人民币

B、50元人民币

C、500元人民币

D、100元人民币

正确答案:题库搜索,学习助理Weixin:【xzs9523】

答案解析:上海证券交易所决定自2014年9月1日起将上海市场股票质押式回购交易经手费收费标准,由按每笔初始交易100元人民币收取,暂减为按每笔初始交易金额的0.01‰收取,起点5元人民币,最高不超过100元人民币。

依据《证券投资基金销售管理办法》的规定,基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起()个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

A、3

B、5

C、7

D、10

正确答案:题库搜索,学习助理微信【xzs9519】

答案解析:依据《证券投资基金销售管理办法》的规定,基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

基金管理人编制完成基金半年度报告后,将半年度()登载在网站上,将半年度()登载在指定报刊上。

A、报告摘要,报告摘要

B、报告正文,报告正文

C、报告摘要,报告正文

D、报告正文,报告摘要

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答案解析:基金管理人应当在上半年结束之日起60日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上。

根据法律形式,可将证券投资基金分为()。

A、主动型和被动型

B、增长型和收入型

C、契约型和公司型

D、债券型和股票型

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答案解析:根据法律形式可以将基金分为契约型基金、公司型基金等。

基金销售机构在销售基金以下行为合规的是()。

A、人为排挤竞争对手的目的,压低基金收费水平

B、采取奖励基金的方法进行激励

C、可以对基金销售费用实行一定的优惠

D、采取奖励基金的方法进行基金销售

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答案解析:

基金销售机构在基金销售活动中,不得有下列行为:(1)在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂。(2)以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平。(3)未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准,或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准。(4)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。(5)其他违反法律、行政法规的规定,扰乱行业竞争秩序的行为。

以下风险由低到高的是

A、股票基金、混合基金、货币市场基金、债券市场基金

B、债券市场基金、货币市场基金、混合基金、股票基金

C、货币市场基金、债券市场基金、混合基金、股票基金

D、货币市场基金、混合基金、债券市场基金、股票基金

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答案解析:当前,我国的开放式基金已经构建起了一条包括货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金等在内的风险从低到高的产品线,以满足不同风险偏好客户的需求。

下列各类基金募集注册时,不适用简易程序的有

A、发起式基金

B、分级基金

C、QDII基金

D、跨境基金

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答案解析:分级基金及中国证监会认定的其他特殊产品暂不实行简易程序。

以下表述不属于财务报表分析的是()。

A、公司股价创出52周新高

B、公司2015年净资产收益率同比增长5%

C、公司存货周转率高于行业平均

D、公司的经营性现金流持续萎缩

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答案解析:财务报表分析是指通过对企业财务报表相关财务数据进行解析,挖掘企业经营和发展的相关信息,从而为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助。投资者需要通过财务报表分析,回答以下问题:(1)企业资产的流动性如何?(2)企业面临的财务风险有多大?(3)企业资产的使用效率如何?(4)企业的盈利能力多大?