基金、股票之间差异性的不包括()。-2021年证券从业资格考试答案

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基金、股票之间差异性的不包括()。

A、投资主体不同

B、筹集资金的投向不同

C、经济关系不同

D、收益和风险大小不同

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答案解析:基金与股票的差异:(1)反映的经济关系不同(C项正确),股票反映的是一种所有权关系,是一种所有权凭证,投资者购买股票后就成为公司的股东;基金反映的则是一种信托关系,是一种受益凭证,投资者购买基金份额就成为基金的受益人。(2)所筹资金的投向不同(B项正确),股票是直接投资工具,筹集的资金主要投向实业领域;基金是一种间接投资工具,所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品。(3)投资收益与风险大小不

以两种资产构建投资组合,以下说法中正确的是()。

A、二者的相关系数越高,组合风险越小,卖空受到限制,可实现的组合收益率越高

B、二者的相关系数越低,组合风险越小,卖空受到限制,可实现的组合收益率越高

C、二者的相关系数越高,组合风险越小,卖空不受到限制,可实现的组合收益率越高

D、二者的相关系数越低,组合风险越小,卖空不受到限制,可实现的组合收益率越高

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答案解析:两种资产相关系数越低则越有利降低组合风险,卖空不受限制,组合收益率超出两种资产的收益率。

下列属于股票、债券型开放式基金申购赎回原则的是()。Ⅰ.未知价Ⅱ.已知价Ⅲ.份额申购份额赎回Ⅳ.金额申购份额赎回

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析:股票、债券型开放式基金申购赎回原则采用未知价原则,金额申购、份额赎回原则。

中国证券投资基金业协会应当及时注销私募基金管理人登记的情形有()。Ⅰ.私募基金管理人依法解散Ⅱ.私募基金管理人旗下基金已全部清盘Ⅲ.私募基金管理人被依法撤销Ⅳ.私募基金管理人被依法宣告破产

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅳ

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答案解析:对基金管理人职责终止的监管措施依据《证券投资基金法》的规定,基金管理人职责终止的事由包括:①被依法取消基金管理资格;②被基金份额持有人大会解任;③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;④基金合同约定的其他情形。

《私募投资基金监督管理暂行办法》不适用()。

A、私募基金管理人从事私募基金业务

B、公募基金管理人从事私募基金业务

C、私募基金管理人从事公募基金管理业务

D、公募基金管理人子公司从事私募基金业务

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答案解析:《私募投资基金监督管理暂行办法》不能约束公募基金业务。

下列不属于基金宣传推介材料的是()。

A、宣传单

B、基金公司的公开出版资料

C、基金代理销售协议

D、基金的海报

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答案解析:

基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布,使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息,包括以下几类:

(1)公开出版资料。

(2)宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料。

(3)海报、户外广告。

(4)电视、电影、广播、互联网资料、公共网站链接广告、短信及其他音像、通信资料。<

基金管理人合规管理的原则不包括( )。

A、效益性

B、客观性

C、独立性

D、专业性

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答案解析:合规管理的基本原则:独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则

下列可以认定为具有私募基金从业资格的是()。Ⅰ.小张,2016年7月大学毕业,通过了中国证券投资基金业协会组织的私募基金从业人员资格考试Ⅱ.李四,最近两年从事资产管理业务,管理资产年均规模为1500万元Ⅲ.老王,2016年辞去公务员职务,辞职前已在中国银监会某省银监局工作了十年

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ

D、Ⅰ、Ⅱ

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答案解析:从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格。
具备以下条件之一的,可以认定为具有私募基金从业资格:
(一)通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试;
(二)最近三年从事投资管理相关业务;
(三)基金业协会认定的其他情形。
Ⅰ项小张通过了私募基金从业资格的考试,ⅡⅢ不符合题意。

关于基金信息批露的作用,以下表述错误的是()。

A、有利于防止利益冲突和利益输送

B、有利于证券市场的效率

C、有利于控制流动性风险

D、有利于投资者的价值判断

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答案解析:基金信息披露的含义与作用:有利于投资者的价值判断;有利于防止利益冲突与利益输送;有利于提高证券市场的效率;能有效防止信息滥用。

某投资者在周五申购某场外货币市场基金,假设下周一是工作日,则该投资者获得基金份额并参与收益分配的时点是()。

A、周日

B、周五

C、下周一

D、周六

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答案解析:当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益,当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。投资者于周五申购或转换转入的基金份额不享有周五和周六、周日的利润,投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五和周六、周日的利润。