下列各类基金在募集注册时不适用简易程序的是()。-2021年证券从业资格考试答案

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下列各类基金在募集注册时不适用简易程序的是()。

A、QDII基金

B、分级基金

C、跨境ETF

D、发起式基金

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答案解析:适用于简易程序的产品包括常规股票基金、混合基金、债券基金、指数基金、货币基金、发起式基金、合格境内机构投资者(QDII)基金、理财基金和交易型指数基金(含单市场、跨市场/跨境ETF)及其联接基金。分级基金及中国证监会认定的其他特殊产品暂不实行简易程序。

基金托管人的职责不包括()。

A、基金资金清算、会计复核

B、基金投资运作的监督

C、基金资产的保管

D、基金份额的发售

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答案解析:基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。在我国,基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或其他金融机构担任。

某基金公司吴某以低价拿到债券,然后再加上0.5个基点转卖给基金管理公司的基金,个人赚取中间差价,此交易涉及()。

A、价格操纵

B、频繁交易

C、利益输送

D、内幕交易

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答案解析:基金管理机构经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动,不得利用职务之便向股东、本人及他人进行利益输送。经理层人员应当公平对待所有股东,不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示,不得偏向于任何一方股东。经理层人员应当公平对待公司管理的不同基金财产和客户资产,不得在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送。本题交易涉

附息票据A和B,面额均为10000元,距离到期日还有6个月。A票面利率为5%,B票面利率为4%。若持有到期,投资A比投资B可多获得的利息收益为()。

A、100元

B、50元

C、500元

D、600元

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答案解析:根据公式:本利和=本金*(1+利率*期限),票据A=10000*(1+5%*0.5)=10250元,票据B=10000*(1+4%*0.5)=10200元,利息收益之差=10250-10200=50元。

以下不属于基金宣传推介材料禁止性规定的是()。

A、承诺收益

B、宣传基金公司品牌形象

C、承担损失

D、预测基金的投资业绩

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答案解析:基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,不得有下列情形:①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②预测基金的证券投资业绩;③违规承诺收益或者承担损失;④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构,或者其他基金管理人募集或者管理的基金;⑤夸大或者片面宣传基金,违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的

明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是()。

A、部门规章

B、业务操作手册

C、内部控制大纲

D、基本管理制度

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答案解析:公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽,内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。

以下能对基金招募说明书、基金清算报告等文件出具法律意见书的是()。

A、会计师事务所

B、律师事务所

C、基金评级机构

D、基金咨询机构

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答案解析:会计师事务所需要对基金年度报告中的财务报告、基金清算报告等进行审计,律师事务所需要对基金招募说明书、基金清算报告等文件出具法律意见书。

基金销售机构关于销售人员的管理档案可以不包括()。

A、销售人员的行为

B、社会关系

C、奖惩情况

D、诚信记录

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答案解析:

社会关系是人们在共同的物质和精神活动过程中所结成的相互关系的总称,即人与人之间的一切关系;

基金销售机构应加强对销售人员的日常管理,建立管理档案,对销售人员行为(A正确)、诚信(D正确)、奖惩(C正确)等情况进行记录。

所以答案为B。

关于利息率,以下说法错误的是()。

A、可以分为名义利率和实际利率

B、是资金的增值同投入资金的价值之比

C、是人民银行公布的存贷款利率

D、是衡量资金增值量的基本单位

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答案解析:利息率简称利率,是资金的增值同投入资金的价值之比,是衡量资金增值量的基本单位。按照不同的标准可以划分出多种利率类别,其中,按债权人取得报酬的情况,可以将利率分成为实际利率和名义利率。

王先生投资6万元认购某开放式基金,认购资金在募集期间产生的利息为10元,其对应的认购费率为1.8%,基金份额面值为1元。王先生认购该基金的认购费用为()元。

A、1080

B、1060.9

C、1061.08

D、1080.18

正确答案:题库搜索,华医网助理微-信【xzs9523】

答案解析:认购费用=认购金额-净认购金额=认购金额-认购金额/(1+认购费率)=60000-60000/(1+1.8%)=1060.9元。