不属于QDII临时公告的是()。-2021年证券从业资格考试答案

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不属于QDII临时公告的是()。

A、汇率变动

B、变更投资顾问

C、变更境外托管人

D、境外诉讼

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答案解析:当QDII基金变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、涉及境外诉讼等重大事件时,应在事件发生后及时披露临时公告,并在更新的招募说明书中予以说明。

发起式基金是指()。

A、发起式基金是指基金托管人在募集基金时,使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于1000万元人民币,且持有期限不少于2年。

B、发起式基金是指基金管理人在募集基金时,使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于2000万元人民币,且持有期限不少于3年。

C、发起式基金是指基金管理人在募集基金时,使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于1000万元人民币,且持有期限不少于2年。

D、发起式基金是指基金管理人在募集基金时,使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于1000万元人民币,且持有期限不少于3年。

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答案解析:发起式基金是指基金管理人在募集基金时,使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于1 000万元人民币,且持有期限不少于3年。

以下属于面向投资者设计的间接投资工具的是()。

A、股票

B、基金

C、债券

D、储蓄

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答案解析:基金是一种间接投资工具,所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品。

基金管理公司拟由其他人员代为履行基金经理职责时间超过()的,公司应当自决定之日起3个工作日内报告中国证监会相关派出机构,并进行相关信息披露。

A、10天

B、30天

C、60天

D、90天

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答案解析:基金管理公司拟由其他人员代为履行基金经理职责时间超过30天的,公司应当自决定之日起3个工作日内报告中国证监会相关派出机构,并进行相关信息披露

在基金机构中起核心作用的是( )

A、基金管理人

B、基金销售人

C、基金份额持有人

D、基金托管人

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答案解析:基金管理人在基金运作中具有核心作用,基金产品的设计、基金份额的销售与注册登记、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。

混合基金的风险()股票基金,预期收益则要()债券基金。

A、低于;高于

B、高于;低于

C、低于;低于

D、高于;高于

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答案解析:混合基金的风险低于股票基金,预期收益则要高于债券基金。它为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具,适合较为保守的投资者。

基金从业人员参加后续培训应达到( )学时

A、15

B、10

C、20

D、25

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答案解析:基金从业人员参加后续培训应不少于15学时

按照交易标的物的不同,金融市场划分为()。Ⅰ.发行市场Ⅱ.交易市场Ⅲ.证券市场Ⅳ.资本市场Ⅴ.外汇市场

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅲ、Ⅴ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:按照交易标的物的不同,金融市场划分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。

开放式基金一般()公布一次基金份额净额和基金份额累计净值。

A、每年

B、每月

C、每天

D、十五天

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答案解析:对开放式基金来说,在其放开申购和赎回前,一般至少每周披露一次资产净值和份额净值;放开申购和赎回后,则会披露每个开放日的份额净值和份额累计净值。

某基金从业人员申请离职,没有遵守聘请合同规定期限提前申请离职并完成交接工作,而擅自离职违背了基金从业人员执业道德中的( )

A、诚实守信

B、忠诚尽责

C、专业审慎

D、保守秘密

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答案解析:忠诚尽责要求基金从业人员应做到,当基金从业人员提出辞职时,应当按照聘用合同约定的期限提前向公司提出申请,并积极配合有关部门完成工作移交。已提出辞职但尚未完成工作移交的,从业人员应认真履行各项义务,不得擅自离岗;已完成工作移交的从业人员应当按照聘用合同的规定,认真履行保密、竞业禁止等义务;专业审慎,是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能,应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能,并保