银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面:一是,对经营管-2021年证券从业资格考试答案

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银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面:一是,对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责,二是()。

A、对合规部门董事会和监事会问责

B、对合规部门管理层和工作人员问责

C、对合规部门监事会和理事会问责

D、对合规部门股东会和工作人员问责

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答案解析:

银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面:

(1)对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责;

(2)对合规部门管理层和工作人员问责(选项B正确)。

商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的()等。

A、评估、测试、识别、报告、整改、监控、

B、预测、识别、报告、评估、整改、监控

C、监控、评估、测试、应对、整改、防范

D、识别、评估、测试、应对、监控、报告

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答案解析:选项D正确。商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险的报告等。

以下关于合规文化的特点说法错误的是()。

A、合规文化是银行的自身需求

B、合规文化体现了价值取向

C、合规文化必须通过制度传达

D、合规风险报告是合规文化的核心

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答案解析:合规文化的特点:

(1)合规文化的核心是法律意识(选项D说法错误);
(2)合规文化是银行的自身需求;
(3)合规文化体现了价值取向;
(4)合规文化必须通过制度传达。

下列不属于应急管理工作“一案三制”中“三制”的是()。

A、管理体制

B、运行机制

C、法制

D、监督机制

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答案解析:应急管理工作的核心内容概括起来就是“一案三制”。“一案”是指应急预案,即根据突发事件的类别和级别,事先研究制定应对计划和方案。“三制”是指应急管理工作的管理体制、运行机制和法制。

合规文化的核心是()。

A、法规规范

B、价值取向

C、合规

D、法律意识

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答案解析:合规文化的特点:

(1)合规文化的核心是法律意识(选项D正确);
(2)合规文化是银行的自身需求;
(3)合规文化体现了价值取向;
(4)合规文化必须通过制度传达。

银行业监管机构与相关部门和地方政府如何加强协调沟通,健全应急协同机制,()处置各类突发事件,需要研究完善并在具体实践中接受考验。

A、快速、高效、稳妥

B、依法、合理、稳妥

C、快速、合理、稳妥

D、依法、高效、稳妥

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答案解析:银行业监管机构与相关部门和地方政府如何加强协调沟通,健全应急协同机制,依法、高效、稳妥处置各类突发事件,需要研究完善并在具体实践中接受考验。

以下不属于自然灾害类事件的是()。

A、水旱灾害

B、气象灾害

C、地震灾害

D、环境污染

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答案解析:突发事件分为4类,分别为:1.自然灾害类。包括水旱灾害、气象灾害、地震灾害、地质灾害、海洋灾害、生物灾害、森林草原火灾。2.事故灾难类。包括安全事故、环境污染和生态破坏事故。3.公共卫生事件类。包括公共卫生事件、动物疫情。4.社会安全事件类。包括群体性事件、金融突发事件、涉外突发事件、影响市场稳定的突发事件、恐怖袭击事件、刑事案件。

以下不属于内部审计的主要工作方法的是()。

A、现场审计

B、非现场审计

C、现场走访

D、相互查核

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答案解析:内部审计的主要工作方法包括:现场审计、非现场审计、现场走访和自行查核。

选项D:“相互查核”不属于内部审计的主要工作方法。

()中国内部审计协会以公告形式发布了新修订的《中国内部审计准则》,并于2014年1月1日起施行。

A、2013年8月

B、2012年2月

C、2010年6月

D、2000年8月

正确答案:题库搜索,公需课助理薇-信:(xzs9519)

答案解析:选项A正确。2013年8月,中国内部审计协会以公告形式发布了新修订的《中国内部审计准则》,并于2014年1月1日起施行。

()是银行合规风险管理框架中显而易见的、格外重要的纽带。

A、合规风险测试

B、合规风险评估

C、合规风险识别

D、合规风险报告

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答案解析:商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险的报告等。 合规风险报告是银行合规风险管理框架中显而易见的、格外重要的纽带(选项D正确)。