期货公司从事经纪业务,接受客户全权委托进行期货交易,交易产生-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司从事经纪业务,接受客户全权委托进行期货交易,交易产生的损失主要由()承担。

A、期货交易所

B、期货公司

C、客户

D、期货公司和客户

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之八十,法律、行政法规另有规定的除外。

下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述,正确的是()。

A、期货公司总经理可以兼子公司的董事

B、期货公司总经理可以兼子公司的总经理

C、期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人

D、期货公司董事长可以在党政机关兼职

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答案解析:

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条 期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事,但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务,不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。

以下原油期货期权中,属于虚值期权的是()。

A、执行价格为120美元/桶,标的物市场价格为100美元/桶的看涨期权

B、执行价格为120美元/桶,标的物市场价格为100美元/桶的看跌期权

C、执行价格为100美元/桶,标的物市场价格为120美元/桶的看涨期权

D、执行价格为100美元/桶,标的物市场价格为100美元/桶的看涨期权

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答案解析:看涨期权的内涵价值=标的资产价格-执行价格,看跌期权的内涵价值=执行价格-标的资产价格,当内涵价值计算结果小于0时为虚值期权。
选项A:内涵价值的计算结果:100-120= -20;
选项B:内涵价值的计算结果:120-100 =20;
选项C:内涵价值的计算结果:120-100= 20;
选项D:内涵价值的计算结果:100-100= 0;
则选项A为虚值期权。

鸡蛋每个月持仓成本为50~60元/吨,期货交易的手续费为2元/吨,现进行期现套利,当一个月后期货合约与现货价差为()时,适合卖出现货买入期货。

A、大于48元/吨

B、大于48元/吨,小于62元/吨

C、大于62元/吨

D、小于48元/吨

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答案解析:期现套利是通过利用期货市场和现货市场的不合理价差进行反向交易而获利。当价差远远低于持仓费,套利者则可以通过卖出现货,同时买入相关期货合约,待合约到期时,用交割获得的现货来补充之前所卖出的现货。
因此,价差+2<50∽60。则计算出,价差<48元/吨。即价差应小于48元/吨。

期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出()。

A、错误指令

B、交易指令

C、错误信息

D、交易信息

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答案解析:《期货交易管理条例》第二十六条 客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式,向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。
期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。

期货公司借入次级债务的,在计算资本时,可以将所借入的次级债务()。

A、按照规定计入净资本

B、全额加回

C、按照中国证监会规定的比例扣减

D、全额扣减

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务,可以按照规定计入净资本。

《期货从业人员管理办法》从()起开始实施。

A、2002年5月28日

B、2007年7月4日

C、2009年3月2日

D、2011年10月1日

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第三十六条 2007年7月4日予以公布,自公布之日起施行。

某投资者以6380元/吨的价格卖出7月白糖期货合约1手,同时以6480元/吨的价格买入9月期货合约1手,当两合约价格为()的时候,所持合约同时平仓,交易者盈利。

A、7月6440元/吨,9月6400元/吨

B、7月6350元/吨,9月6480元/吨

C、7月6550元/吨,9月6480元/吨

D、7月6500元/吨,9月6480元/吨

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答案解析:投资者买入其中价格较高的合约,同时卖出价格较低的合约,即买入套利,价差未来扩大会盈利。建仓时,价差=6480-6380=100元/吨。因此平仓时,价差大于100元/吨时会获利。
选项A:价差=6400-6440= -40元/吨;
选项B:价差=6480-6350=130元/吨;
选项C:6480-6550=-70元/吨;
选项D:6480-6500=-20元/吨。

中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新( )。

A、从业人员注册,工作业绩等信息

B、从业资格注册,诚信记录等信息

C、从业人员注册,客服服务等信息

D、从业资格注册,考试成绩等信息

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十一条。协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称的机构不包括()。

A、期货投资咨询机构

B、为期货公司提供中间介绍业务的机构

C、期货公司

D、期货交易所

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三条本准则所称机构是指:(一)期货公司;(二)期货交易所的非期货公司结算会员;(三)期货投资咨询机构;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构;(五)中国证券监督管理委员会规定的其他机构。