证券公司从事期货中间业务应与期货公司签订()。-2021年证券从业资格考试答案

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证券公司从事期货中间业务应与期货公司签订()。

A、期货经纪合同

B、期货行经合同

C、期货中间业务托管合同

D、书面委托协议

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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条 证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。

期货公司主要股东,是指持有期货公司()以上股权的法人、非法人组织或者自然人。

A、3%

B、5%

C、20%

D、10%

正确答案:题库搜索,公需课助手Weixin:[xzs9529]

答案解析:《期货公司监督管理办法》第一百二十三条 本办法下列用语的含义:(一)期货公司主要股东,是指持有期货公司 5%以上股权的法人、非法人组织或者自然人。

期货公司发现其他机构、个人违规传输、转发、存储或者使用本公司经营数据和客户信息的,应当及时向()报告,并评估影响范围、排查泄露途径。

A、期货交易所

B、公司住所地中国证监会派出机构

C、股东大会

D、董事会

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第九十三条 期货公司应当通过自身具有管理权限的信息系统直接接受客户交易指令,不得允许或者配合其他机构、个人截取、留存客户信息,不得以任何方式向其他机构、个人违规提供客户信息,法律、行政法规以及中国证监会另有规定的除外。

期货公司发现其他机构、个人违规传输、转发、存储或者使用本公司经营数据和客户信息的,应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告,并评估影响范围、排查泄

当看涨期权的执行价格低于标的物价格,该期权为()。

A、实值期权

B、虚值期权

C、平值期权

D、市场期权

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答案解析:看涨期权的内涵价值=标的资产价格-执行价格     因此,看涨期权的执行价格低于标的物价格是,内涵价值的计算结果大于0。该期权为实值期权。

期货公司控股股东的净资本应当不低于人民币(),股东不适用净资本或者类似指标的,净资产不低于人民币()。

A、1亿元,5亿元

B、2亿元,8亿元

C、5亿元,10亿元

D、10亿元,12亿元

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第九条 期货公司控股股东、第一大股东除应当符合本办法第七条、第八条规定的条件外,还应当具备下列条件:

(一)净资本不低于人民币 5 亿元;股东不适用净资本或者类似指标的,净资产不低于人民币 10 亿元;

下列关于期货公司提供研究分析服务的说法,不正确的是()。

A、期货公司提供研究分析服务时应当按照董事会的意见形成研究分析意见和结论

B、期货公司提供研究分析人员应当公平对待委托客户

C、期货公司应当采取有效措施,防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益

D、期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十七条 期货公司提供研究分析服务时,应当公平对待委托客户,并采取有效措施,保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。 期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。 期货公司应当采取有效措施,防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相

期货公司应当在每月结束之日起()内报送设立、收购的境外经营机构的上一月度主要财务数据及业务情况。

A、3个工作日

B、5个工作日

C、7个工作日

D、10个工作日

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第五十四条 期货公司应当在每月结束之日起 7 个工作日内报送设立、收购的境外经营机构的上一月度主要财务数据及业务情况。

会员制期货交易所的专门委员会由( )设立。

A、理事会

B、董事会

C、股东大会

D、会员大会

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答案解析:《期货交易所管理办法》第三十二条 理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。各专门委员会对理事会负责,其职责、任期和人员组成等事项由理事会规定。

期货公司的交易软件、结算软件,应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的,有权要求期货公司予以改进或者更换的是( )。

A、国务院期货监督管理机构

B、期货交易所

C、期货公司

D、期货保证金安全存管监控机构

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答案解析:《期货交易管理条例》第五十九条 期货公司的交易软件、结算软件,应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的,国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。

未经中国证监会批准,期货交易所的()不得在任何盈利性组织中兼职。

A、董事长

B、独立董事

C、业务部经理

D、总经理助理

正确答案:题库搜索,继续教育助手薇信:《xzs9519》

答案解析:《期货交易所管理办法》第九十八条 期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。未经中国证监会批准,期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何盈利性组织中兼职。