期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后,根据期货-2021年证券从业资格考试答案

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期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后,根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行(),并将各类申请的处理结果通过中国期货保证金监控中心反馈期货公司。

A、制作、分配和发放

B、分配、发放和管理

C、制作、编码和分配

D、编码、分配和管理

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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第五条期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后,根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理,并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。

客户对交易结算报告有异议的,应当在期货经纪合同约定的时间内以()提出。

A、电话方式

B、书面方式

C、微信方式

D、邮件方式

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第六十八条 期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告,并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认。

客户对交易结算报告有异议的,应当在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出,期货公司应当在约定时间内进行核实。客户未在约定时间内提出异议的,视为对交易结算报告内容的确认。

境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,责令改正、给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。

A、1倍以上5倍以下

B、1倍以上10倍以下

C、1倍以上3倍以下

D、1倍以上2倍以下

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答案解析:

《期货交易管理条例》第七十三条 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,并处20万元以上100万元以下的罚款;情节严重的,暂停其境外期货交易。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款。

期货公司独立董事最多可以在()家期货公司兼任独立董事。

A、3

B、5

C、1

D、2

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答案解析:

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条 期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。

期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事,但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务,不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。

8月份和9月份沪深300股指期货报价分别为3530点和3550点,假如二者合理价差为50点,投资者应采取的策略()。

A、同时买入8月份和9月份股指期货

B、同时卖出8月份和9月份股指期货

C、买入8月份同时卖出9月份股指期货

D、卖出8月份同时买入9月份股指期货

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答案解析:8月份和9月份股指期货的价差为3550-3530=20点。价差小于合理价差,未来价差有扩大的可能。因此应进行买入套利。买入价格较高的9月份合约,卖出价格较低的8月份合约。选项D符合。

监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统,对期货公司提交的客户资料进行复核,并将通过复核的客户资料转发给相关()。

A、期货交易所

B、中国期货业协会

C、中国证监会

D、各期货公司

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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》 第四条监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统(以下简称统一开户系统),对期货公司提交的客户资料进行复核,并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。

A、3万元以上5万元以下

B、1万元以上5万元以下

C、5万元以上10万元以上

D、3万元以上10万元以下

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答案解析:《期货交易管理条例》第七十六条 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上10万元以下的罚款。

交易者预利用Cu1809、Cu1811、Cu1812期货合约进行碟式套利,在Cu1809持仓20手,Cu1811持仓35手,则应持仓Cu1812()手。

A、55

B、20

C、15

D、35

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答案解析:Cu1809、Cu1811、Cu1812分别表示2018年9月份、11月份、12月份的铜期货合约。蝶式套利的居中月份合约的数量等于较近月份和较远月份的期货合约数量之和。因此应持仓Cu1812合约的数量为:35-20=15手。

实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是()。

A、结算担保金制度

B、结算准备金制度

C、保证金制度

D、涨跌停板制度

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答案解析:

《期货交易管理条例》第十一条期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度:

(一)保证金制度;(二)当日无负债结算制度;(三)涨跌停板制度;(四)持仓限额和大户持仓报告制度;(五)风险准备金制度;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。

实行会员分级结算制度的期货交易所,还应当建立、健全结算担保金制度。

期货公司终止境内分支机构的,应当向()提交备案材料。

A、中国证监会

B、分支机构住所地中国证监会派出机构

C、中国期货业协会

D、中国证监会和中国期货业协会

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第三十一条 期货公司终止境内分支机构的,应当先行妥善处理该分支机构客户资产,结清分支机构业务并终止经营活动,并自完成上述工作之日起 5 个工作日内向分支机构所在地中国证监会派出机构提交下列备案材料。