《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有()。-2021年证券从业资格考试答案

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《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有()。

A、明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

B、明确了证券公司客户资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立

C、明确规定证券公司自营业务应当使用实名账户

D、对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

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答案解析:《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有:明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度;明确了证券公司客户资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立;对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定。

根据我国《证券投资基金法》规定,基金管理人必须具备的条件包括()。

A、注册资本不低于一亿元人民币,出资方式包括专利技术等无形资产

B、基金管理人由依法设立的基金管理公司担任

C、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

D、取得基金从业资格的人员达到法定人数

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答案解析:注册资本不低于一亿元人民币且必须为实缴货币资本。

我国《证券法》规定,证券交易所的监管权力包括()等。

A、根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案

B、对证券的上市交易申请行使审核权

C、上市公司出现法定情形时,就暂停或终止其股票上市交易形式决定权

D、监管新股的发行

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答案解析:监管新股的发行属于证监会的权力。

证券业从业人员应当遵守的规范包括()。

A、维护客户利益

B、诚实守信

C、勤勉尽责

D、维护行业声誉

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答案解析:上述都是。

对我国记账式国债,下列表述正确的是()。

A、可以记名、挂失

B、不可上市流通

C、通过证券交易所电脑网络发行,可以降低证券发行成本

D、上市后价格随行就市,具有一定的风险

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答案解析:考察记账式国债的特点。记账式国债可上市转让,流通性好。

中小企业板块在交易和监管制度有别于主板市场的特别安排有()。

A、实行T+0交易制度

B、完善交易异常波动停牌制度

C、改进收盘价的确定方式

D、改进开盘集合竞价制度

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答案解析:中小企业板块仍然实行T+1交易制度。

证券评级业务是指对下列评级对象开展资信评级服务()。

A、中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券

B、在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券,国债除外

C、在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券,包括国债

D、以上都对

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答案解析:开展资信评级服务的对象:(1)中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券;(2)在证券交易所上市交易的债券、资产支持债券以及其他固定收益或者债务型结构性融资债券,国债除外;(3)上述(1)、(2)项规定的证券发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司;(4)中国证监会规定的其他评级对象。

证券投资基金的技术风险是指当技术保障系统或信息网络支持出现异常情况时,可能导致()等风险。

A、基金日常的申购或赎回无法按正常时限完成

B、核算系统无法按正常时限显示基金净值

C、基金的投资交易指令无法及时传输

D、注册登记系统瘫痪

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答案解析:当技术保障系统或信息网络支持出现异常情况时,可能导致基金日常的申购或赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限显示基金净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风险。

我国《证券法》规定,设立证券公司,应当具备()等条件。

A、有符合法律、行政法规规定的公司章程

B、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元

C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格

D、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近二年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元

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答案解析:主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元。