按发行主体分类,有价证券可分为()。-2021年证券从业资格考试答案

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按发行主体分类,有价证券可分为()。

A、政府证券

B、政府机构证券

C、公司证券

D、金融证券

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答案解析:按发行主体分类,有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。

《证券发行与承销管理办法》规定,首次公开发行股票,应当通过向()等特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。

A、基金公司

B、证券公司

C、信托投资公司

D、财务公司

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答案解析:第五条 首次公开发行股票,应当通过向特定机构投资者(以下称询价对象)询价的方式确定股票发行价格。询价对象是指符合本办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者,以及经中国证监会认可的其他机构投资者。

政府发行债券所筹集的资金用途包括()。

A、战争期间弥补战争费用的开支

B、兴建政府投资的大型基础性的建设项目

C、弥补财政赤字

D、为了某种特殊政策

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答案解析:政府通过国债筹集的资金可用于各项开支,国债可分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

股票具有的特征包括()。

A、收益性

B、流动性

C、安全性

D、偿还性

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答案解析:股票的特征:收益性、风险性、流动性、永久性、参与性;安全性与偿还性属于债券的特征。

中国证监会对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。

A、证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露

B、证券公司须按照中国证监会的要求定期报送公司日常信息和年报信息

C、对证券公司进行实时监控

D、年报审计监管

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答案解析:证监会对证券公司信息披露方面的监管要求包括:一是信息公开披露制度,即证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露;二是信息报送制度,即证券公司须按照中国证监会的要求定期报送公司日常信息和年报信息;三是年报审计监管,将年报审计监管作为对证券公司非现场检查和日常监管的重要手段。

按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分,承销方式有()。

A、包销

B、代销

C、自销

D、外销

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答案解析:按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分,承销方式有包销和代销。

金融期货交易与普通远期交易之间的区别主要包括()。

A、违约风险不同

B、交易的监管程度不同

C、金融期货交易是标准化交易,远期合约的内容可以商定

D、交易场所和交易组织形式不同

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答案解析:常识题,考察金融期货交易与普通远期交易之间的区别。

证券交易所应当暂停上市公司股票交易,并要求上市公司立即公布有关信息的情形有()。

A、该公司股票发生异常波动

B、有投资者发出收购该公司股票的公开要约

C、上市公司依据上市协议提出停牌申请

D、上市公司股票涨到10%

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答案解析:第五十七条出现以下情况之一证券交易所应当暂停上市公司股票交易并要求上市公司立即公布有关信息(一)该公司股票交易发生异常波动(二)有投资者发出收购该公司股票公开要约(三)上市公司依据上市协议提出停牌申请(四)证监会依法作出暂停股票交易决定时(五)证券交易所认为必要时。

根据证监会有关融资融券业务的相关规定,客户融资融券所生债务的担保物包括()。

A、证券公司收取的保证金

B、客户融资买入的全部证券

C、客户融券卖出的全部价款

D、以上都对

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答案解析:证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出的全部价款,分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户,作为对该客户融资融券所生债权的担保物。

以下()情形下属于人民币大额交易。

A、法人、其他组织和个体工商户之间金额100万以上的单笔转账支付

B、金额20万元以上的单笔现金收付,包括现金缴存、现金支取和现金汇款、现金汇票、现金本票解付

C、个人银行结算账户之间以及个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额20万元以上的款项划转等交易

D、金额50万以上的企业现金收付

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答案解析:考察人民币大额交易。