金融机构对先前获得的客户身份资料的()有疑问的,应当重新识别-2021年证券从业资格考试答案

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金融机构对先前获得的客户身份资料的()有疑问的,应当重新识别客户身份。

A、真实性

B、准确性

C、有效性

D、完整性

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答案解析:金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的,应当重新识别客户身份。

金融期货的主要交易制度有()。

A、集中交易制度

B、标准化的期货合约和对冲机制

C、保证金制度

D、无负债结算制度

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答案解析:常识题,考察金融期货的交易制度。

基金份额持有人的义务包括()等。

A、遵守基金契约

B、缴纳基金认购款项及规定的费用

C、承担基金亏损或终止的有限责任

D、不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

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答案解析:基金份额持有人的义务的内容。

基金份额持有人的义务包括()等。

A、承担基金亏损或终止的有限责任

B、在封闭式基金存续期间,可以要求赎回基金份额

C、遵守基金契约

D、缴纳基金认购款项及规定的费用

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答案解析:基金份额持有人必须承担一定的义务,这些义务包括:遵守基金契约;缴纳基金认购款项及规定的费用;承担基金亏损或终止的有限责任;不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动;在封闭式基金存续期间,不得要求赎回基金份额;在封闭式基金存续期间,交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定;法律、法规及基金契约规定的其他义务。

影响股票价格的宏观经济因素包括()。

A、财政政策

B、经济增长

C、市场利率

D、货币政策

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答案解析:本题考查影响股价变动的宏观经济与政策因素。

洗钱行为主要依赖于()。

A、资金的划拨

B、互联网

C、资金的转移

D、支付结算技术手段

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答案解析:考察洗钱行为。

下列有关基金运作费用表述正确的是()。

A、基金运作费主要包括印花税、交易佣金、过户费、证管费等

B、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用

C、按照有关规定,发生的运作费用如果影响基金份额净值小数点后第5位的,应采用预提或待摊的方法计入基金损益

D、如果运作费用不影响小数点后第5位的,应采用预提或待摊的方法计入基金损益

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答案解析:基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用,包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。如果运作费用不影响小数点后第5位的,即发生的费用小于基金净值十万分之一,应于发生时直接计入基金损益。

根据《证券投资基金管理公司管理办法》规定,基金管理公司主要股东通常由()等组成。

A、证券公司

B、外汇公司

C、信托公司

D、其他机构

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答案解析:基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起设立。

关于股票,下列表述正确的有()。

A、股票与它代表的财产权分离

B、股票是一种代表财产权的有价证券

C、股票与它代表的财产权有不可分离的关系

D、股票本身具有价值

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答案解析:股票本身没有价值。

亚洲地区不健全的金融体系是形成东南亚金融危机的重要原因,重要的表现是()。

A、企业过于依赖银行体系的间接融资

B、普遍缺少发达的资本市场

C、企业外部融资也以银行借贷为主

D、金融风险过度集中于银行体系

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答案解析:上述都是。