发行公司在发行可转换证券后,在()情况下需要对可转换证券的转-2021年证券从业资格考试答案

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发行公司在发行可转换证券后,在()情况下需要对可转换证券的转换价格进行修正。

A、送股、配股

B、增发

C、分立、合并

D、拆细

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答案解析:上述都是。

在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向财政部等窗口单位递交债券发行申请,由窗口单位会同()等部门审核通过后,报国务院同意。

A、中国人民银行

B、国家发改委

C、中国证监会

D、国家外汇管理局

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答案解析:由窗口单位会同中国人民银行、国家发改委、中国证监会、国家外汇管理局等部门审核通过后,报国务院同意。

我国的国际债券品种有()。

A、政府债券

B、金融债券

C、可转换公司债券

D、亚洲债券

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答案解析:我国的国际债券品种有政府债券、金融债券和可转换公司债券。

作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时,可以用货币出资,也可以用其他形式的资产,如()等作价出资。

A、工业产权

B、实物

C、非专利技术

D、土地使用权

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答案解析:作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时,可以用货币出资,也可以用其他形式的资产,如实物、工业产权、非专利技术、土地使用权等作价出资。

基金公开披露基金信息,不得有的行为是()。

A、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B、对证券投资业绩进行预测

C、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构

D、违规承诺收益或者承担损失

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答案解析:考核基金的信息披露。

货币市场基金不得投资的金融工具是()。

A、股票

B、可转换债券

C、现金

D、剩余期限超过397天的债券

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答案解析:货币市场基金不得投资的金融工具是股票、可转换债券、剩余期限超过397天的债券等。

2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务:()。

A、执业水准高

B、内部管理规范

C、最近1年未因违法违规执业行为受到行政处罚

D、有20名以上执业律师,其中5名以上曾从事过证券法律业务

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答案解析:最近2年未因违法违规执业行为受到行政处罚。

对于附息债券的投资者来说,实现投资债券时预期的收益率的条件是()。

A、将债券持有至到期日

B、未来的再投资收益率低于购买债券时预期的到期收益率

C、各期利息都能按照到期收益率进行再投资

D、将债券在到期日之前转让

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答案解析:对于附息债券的投资者来说,只有将债券持有至到期日,并且各期利息都能按照到期收益率进行再投资,才能实现投资债券时预期的收益率。

金融自由化的主要内容包括()。

A、逐步实现利率自由化

B、允许各金融机构业务交叉

C、放松外汇管制

D、放松对资本流动的限制

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答案解析:常识题,考察金融自由化的主要内容。

证券投资咨询的基本业务形式包括()。

A、投资者教育

B、发布研究报告

C、证券投资顾问业务

D、财务顾问

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答案解析:

2010年10月19日,中国证监会公布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》,进一步确立了证券投资咨询的两种基本业务形式。