债券投资风险相对于股票投资风险小,是因为()。-2021年证券从业资格考试答案

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债券投资风险相对于股票投资风险小,是因为()。

A、债券市场价格波动性大,收益高

B、债券利息支付限于股息红利分配

C、债券市场价格相对稳定

D、倘若公司破产,债券偿付在前,股票偿付在后

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答案解析:在二级市场上,债券因其利率固定、期限固定,市场价格也较稳定;债券利息是公司的固定支出,属于费用范围;股票的股息红利是公司利润的一部分,公司有盈利才能支付,而且支付顺序列在债券利息支付和纳税之后。

证券投资人主要由()构成。

A、政府机构

B、金融机构

C、企业和事业法人及各类基金

D、个人投资者

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答案解析:证券投资人包括机构和个人。

《证券投资基金法》主要用于规范证券投资基金的()等活动。

A、托管

B、发行

C、交易

D、管理

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答案解析:《证券投资基金法》分为12章103条,其调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动,旨在规范证券投资基金活动,促进证券投资基金和证券市场的健康发展。

下列事项中,可以用于分析公司经营状况的因素是()。

A、公司治理水平与管理层质量

B、公司竞争力

C、财务状况

D、公司改组或合并

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答案解析:分析公司经营状况的因素包括:公司治理水平与管理层质量、公司竞争力、财务状况、公司改组或合并。

随着国际经济、金融形势的变化,目前不少国家成立了主权财富基金,下列关于主权财富基金的说法错误的有()。

A、主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量官方外汇储备

B、2007年10月29日,中国投资有限责任公司成立,被视为中国主权财富基金的发端

C、中国投资有限责任公司主要以境外金融组合产品为主,开展多元投资

D、中国投资有限责任公司注册资本金为l00C亿美元,主要为了实现外汇资产保值增值

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答案解析:随着国际经济、金融形势的变化,目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备,为管理好这部分资金,成立了代表国家进行投资的主权财富基金。经国务院批准,中国投资有限责任公司(简称中投公司)于2007年9月29日宣告成立,注册资本金为2 000亿美元,成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司,以境外金融组合产品为主,开展多元投资,实现外汇资产保值增值,被视为中国主权财富基金的发端。根据美国主权

下列各项属于公募证券特征的有()。

A、

发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券

 

B、与私募证券相比,审核较严格

C、采取公示制度

D、投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者

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答案解析:公募证券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券,审核较严格,并采取公示制度。

根据市场的功能划分,证券市场可分为()。

A、证券回购市场

B、证券发行市场

C、证券转换市场

D、证券交易市场

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答案解析:证券市场分为证券发行市场和证券交易市场。

投资者在参与沪深300股指期货交易时,所使用的交易编码应根据投资目的不同分为()。

A、套期保值

B、价格发现

C、投机

D、套利

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答案解析:投资者可以根据不同投资目的,分别申请套期保值、套利和投机用途的客户号。

下列关于首次公开发行股票并在创业板上市的条件,说法正确的是()。

A、发行人应具备一定的盈利能力

B、发行人应当具有一定的规模和存续时间

C、发行人的业务一定要多

D、对发行人公司治理提出从严要求

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答案解析:对发行人的业务要求其主营业务突出。

为加强对证券服务机构的管理,《证券法》授予了证券监督管理机构对服务机构的()。

A、监管权

B、审批权

C、现场调查权

D、审核权

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答案解析:为加强对证券服务机构的管理,《证券法》授予了证券监督管理机构对服务机构的监管权和现场调查权。