下列不属于权证的基本要素的是( )。-2021年证券从业资格考试答案

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下列不属于权证的基本要素的是( )。

A、存续时间

B、标的资产

C、行权价格

D、票面利率

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答案解析:权证的基本要素包括权证类别、标的资产、存续时间、行权价格、行权结算方式、行权比例。

()正逐渐成为主流的基金管理方式。

A、自我管理

B、自由管理

C、受托管理

D、强制管理

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答案解析:受托管理,即委托第三方管理机构进行投资管理。随着第三方管理机构管理品牌的形成,受托管理正逐渐成为主流的基金管理方式。

下列关于FOF说法错误的是()。

A、OF将大部分资产直接投资于股票、债券等金融工具

B、OF的投资模式大多伴随投资标的分散化以及波动相对偏低的特点

C、在基金发达的国家,如美国,FOF已经成为一类重要的公募证券投资基金

D、 FOF是指将80%以上的基金资产投资于其他基金份额

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答案解析:

选项A符合题意:FOF将大部分资产投资于“一篮子”基金,而不直接投资于股票、债券等金融工具。

保本基金通常将大部分资金投资于()。

A、与基金到期日一致的股票

B、与基金到期日一致的货币市场工具

C、衍生金融工具

D、与基金到期日一致的债券

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答案解析:为能够保证本金安全,保本基金通常会将大部分资金投资于与基金到期日一致的债券;同时,为提高收益水平,保本基金会将其余部分投资于股票、衍生工具等高风险资产,使得市场不论是上涨还是下跌,该基金于投资期限到期时,都能保障其本金不遭受损失。

下列关于股权投资基金相关从业人员资格的描述中,属于合法合规情形的是()。

A、某员工获得基金从业资格后,根据其所在的募集机构指示进行基金募集

B、某员工负责对投资者张某的推介销售,其于冷静期届满后向投资者张某进行回访确认

C、其从业人员目前暂无固定职业,但具有基金从业资格,受某机构的委托为该机构进行基金募集

D、某从业人员具有丰富的投资者资源,因与某机构私交甚好,为该机构进行基金推介

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答案解析:选项B不属于:冷静期届满后,募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以录音电话、电邮、信函等留痕方式进行回访,回访过程不得出现诱导性陈述。基金募集者应为合法的募集主体。

选项C、D不属于:基金从业人员不得为所属基金管理公司的基金产品以外的基金宣传推介。

某基金公司某月1日起募集B基金产品,因发行规模不理想,该公司于当月14日起发布B基金产品宣传广告,并于当月18日报当地证监局备案。在宣传广告中,该公司选取了投资收益较高的过往业绩,并使用了市场上升阶段的模拟业绩。针对上述描述,该基金公司错误行为表现在()。Ⅰ.未在规定时间完成宣传材料备案Ⅱ.选取投资收益较高的过往业绩Ⅲ.使用市场上升阶段的模拟业绩

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ

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答案解析:基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。

下列不属于非系统风险的是( )。

A、利率波动

B、财务风险

C、经营风险

D、流动性风险

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答案解析:非系统风险是由于公司特定的经营环境或特定事件变化引起的不确定性的增加,包括财务风险、经营风险、流动性风险等。

股票基金与股票的主要区别不包括()。

A、投资者可以对股票价格高低的合理性作出判断,而不能对基金净值作出判断

B、股票价格受投资者买卖数量的大小和强弱的影响,而股票基金则不受买卖数量的影响

C、单一股票风险集中,而股票基金进行分散投资降低了投资风险,却增加了委托代理风险

D、股票基金价格在一个交易日内始终处于变化中,而股票每天只有一个价格

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答案解析:股票基金与股票的4个主要区别。股票价格在一个交易日内始终处于变化中,而股票基金每天只有一个价格;投资者可以对股票价格高低的合理性作出判断,而不能对基金净值作出判断;股票价格受投资者买卖数量的大小和强弱的影响,而股票基金则不受买卖数量的影响;单一股票风险集中,而股票基金进行分散投资降低了投资风险,却增加了委托代理风险。

对基金合同生效1年以上不满10年的基金的宣传,下列表述正确的是()。

A、宣传材料应当登载基金历史业绩和模拟数据

B、宣传材料登载基金历史业绩的,可以登载自合同生效之日起表现较好年度的历史业绩

C、宣传材料公布在下半年的,可以预测本年度的预期业绩,并注明是预测业绩

D、宣传材料登载基金历史业绩的,应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩

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答案解析:基金合同生效1年以上但不满10年的,应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩,宣传推介材料公布日在下半年的,还应当登载当年上半年度的业绩。

可转换债券的市场价值通常( )转换价值。

A、低于

B、高于

C、等于

D、不相关于

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答案解析:可转换债券的市场价值通常高于转换价值。可转换债券的价值必须高于普通债券的价值。