可转换债券是指在一段时期内,持有者有权按照约定的转换价格或转-2021年证券从业资格考试答案

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可转换债券是指在一段时期内,持有者有权按照约定的转换价格或转换比率将其转换为( )的公司债券。

A、普通股股票

B、优先股股票

C、无记名股票

D、后配股股票

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答案解析:可转换债券是指在一段时期内,持有者有权按照约定的转换价格或转换比率将其转换为普通股股票的公司债券。故本题选A选项。

能够进行套利交易的基金是()。

A、保本基金

B、OF

C、伞形基金

D、TF

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答案解析:本题答案为D,ETF的独特之处在于实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排,因此,投资者可以在ETF二级市场交易价格与基金份额净值两者之间存在差价时进行套利交易。折价套利会导致ETF总份额的减少,溢价套利会导致ETF总份额的扩大。

偏股型基金中股票的配置比例一般为()。

A、20%~40%

B、40%~60%

C、60%~80%

D、70%~90%

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答案解析:偏股型基金是混合基金的类型之一,偏股型基金中股票的配置比例较高,债券的配置比例相对较低。通常,股票的配置比例在60%~80%。

某股权投资基金拟投资C资产管理公司30亿元。截至完成投资的时点,C公司的净资产为100亿元,按投资基准时点的3.4倍市净率进行投资后估值,则C公司的估值为()亿元。

A、102

B、340

C、208

D、300

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答案解析:按市净率法计算公司价值时,公司股权价值=净资产×市净率倍数。则C公司的估值为:100×3.4=340(亿元)。

甲是某基金管理公司的基金经理,甲的哥哥大量购买了其所管理的基金。某日甲的哥哥提交了赎回申请,当日该基金发生巨额赎回。下列做法正确的是()。

A、甲劝其哥哥取消赎回申请

B、优先全额确认了其哥哥的赎回申请

C、根据当日赎回确认比例确认当日所有赎回申请

D、甲向公司报告了该情况,并要求公司将该笔赎回确认失败

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答案解析:公平对待客户要求基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动或从事其他专业活动时,应当公平地对待所有客户。

并购基金对投资对象的整合主要通过()来实现。Ⅰ.管理的提升Ⅱ.产业整合Ⅲ.技术整合Ⅳ.资本整合

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:并购基金对投资对象的整合主要通过管理的提升以及产业和技术的整合来实现的。

在公司股票升至超过转换价格一定倍数时,公司为避免股本被过度稀释,以及支付可转换债券持有者过多的盈利而行使( )权利。

A、转换

B、托管

C、赎回

D、回售

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答案解析:在公司股票升至超过转换价格一定倍数时,公司为避免股本被过度稀释,以及支付可转换债券持有者过多的盈利而行使赎回权利。

关于基金管理人的内部控制,下列说法错误的是()。

A、强化内部监督稽核和风险管理系统

B、要求部门设置体现相互交叉的原则

C、建立严格的岗位分离制度

D、建立完善的岗位责任制度

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答案解析:基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则;严格授权控制;强化内部监督稽核控制;建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度;严格控制基金财产的财务风险;建立完善的信息披露制度;建立严格的信息技术系统管理制度;建立科学严密的风险管理系统。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换债券自发行结束之日起( )后才能转换为公司股票。

A、1年

B、6个月

C、30天

D、15天

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答案解析: 我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换债券的期限最短为1年,最长为6年,自发行结束之日起6个月后才能转换为公司股票。

下列关于基金销售的审慎调查,符合基金销售适用性要求的是()。

A、基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查

B、由基金管理人牵头,对基金销售机构进行审慎调查

C、由基金代销机构牵头,对基金管理人进行审慎调查

D、基金管理人和基金销售机构,选取一方完成审慎调查

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答案解析:基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查,也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。