下列关于股权投资基金组织形式的说法中,错误的是()。-2021年证券从业资格考试答案

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下列关于股权投资基金组织形式的说法中,错误的是()。

A、股权投资基金组织形式有公司型、合伙型和信托(契约)型

B、合伙型基金主要采用有限合伙企业的形式

C、公司型、合伙型、信托(契约)型基金的税负一致

D、信托(契约)型基金不具有独立的法人地位

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答案解析:根据组织形式不同,股权投资基金可以分为公司型基金、合伙型基金和信托(契约)型基金。合伙型股权投资基金采用有限合伙企业的组织形式,投资者作为合伙人参与投资,依法享有合伙企业财产权,由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任,由基金管理人具体负责投资运作。信托(契约)型基金不具有独立的法人地位。

某公司在现时条件下重新购入一项全新状态的资产,其重置全价为40000元,综合贬值为5000元,如果使用成本法进行估值,其综合成新率为()。

A、12.5%

B、13.5%

C、87.5%

D、85.5%

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答案解析:待评估资产价值=重置全价×综合成新率,即综合成新率=待评估资产价值/重置全价×100%=(重置全价-综合贬值)/重置全价× 100%=(40 000-5 000)/40 000 ×100%=87.5%。

欧盟金融市场的另类投资基金不包括()。

A、不动产基金

B、证券投资基金

C、对冲基金

D、风险投资基金

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答案解析:欧盟金融市场的投资基金大体可分为两类:

(1)从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金,即证券投资基金;
(2)另类投资基金,它是活跃在欧盟市场上的诸如对冲基金、不动产基金、私募股权和风险投资基金、商品基金、基础设施基金以及投资于这些基金的基金等各类型投资基金的合称。

UCITS—号指令中关于基金信息披露的说法,错误的是()。

A、UCITS—号指令的规定与其他国家的要求大致相同

B、基金管理公司应公告招募说明书、年度报告、半年报告及其他重要信息

C、申购与赎回价格,应至少一年公布两次

D、如不损害持有人利益,监管机关可以允许一个月公布一次申购与赎回价格

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答案解析:基金信息披露的规定包括:

(1)指令的规定与其他国家的要求大致相同,如基金管理公司应公告招募说明书、年度报告、半年报告及其他重要信息。
(2)关于申购与赎回价格,规定应至少一个月公布两次。如不损害持有人利益,监管机关可以允许一个月一次。

投资人与目标企业签订的投资协议中约定了董事会席位的具体分配,下列关于投资人董事义务的描述中,正确的是()。

A、帮助所投企业抓短期利益放弃长期目标

B、帮助所投企业对接资源以促发展

C、帮助所投企业高层移民国外

D、帮助所投企业人员宣传,删除网站媒体报道

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答案解析:董事会席位条款指的是在投资协议中股权投资基金和目标公司之间约定董事会的席位构成和分配的条款。选项B属于投资人董事义务。

基金销售机构应当建立健全档案管理制度,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少要存()年。

A、20

B、6

C、9

D、15

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答案解析:客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存20年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存20年。

以下风险调整后的收益指标,不以CAPM模型为基础的是()。

A、詹森比率

B、信息比率

C、特雷诺比率

D、夏普比率

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某指数型基金近4年来的收益分别是-10%,0,10%,30%,则该基金4年的平均收益率是()。

A、-10%

B、5%

C、7.5%

D、0

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UCITS三号指令与UCITS—号指令相比,最大的突破在于()。

A、提出了基金投资于同一主体发行的证券,不得超过基金资产净值的5%

B、提出了规范管理公司和简要招募说明书的指令

C、扩大了UCITS基金可以投资的金融工具的范围

D、为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”

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答案解析:UCITS三号指令与UCITS—号指令相比最大的突破在于为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”,即在欧盟任何一个成员国都可设立UCITS管理公司,欧盟各成员国不得为非本国的UCITS管理公司设置额外障碍。

下列关于基金销售适用性实施保障中的匹配方法的说法中,正确的是()。

A、当基金产品风险超过投资人风险能力的情况时,销售人员应提示投资人重新进行测评

B、基金销售机构应当制定基金管理人和基金投资人偏好匹配的方法

C、匹配方法至少应当在基金产品的风险等级和基金投资人的风险承受能力类型之间建立合理的对应关系

D、在基金销售过程中,销售人员应当人工完成基金产品风险和投资人风险承受能力的匹配检验

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答案解析:匹配方法至少应当在基金产品的风险等级和基金投资人的风险承受能力类型之间建立合理的对应关系,同时在建立对应关系的基础上将基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险不匹配。