—些国家(地区)的法律法规规定,证券投资基金需以组合投资的方-2021年证券从业资格考试答案

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—些国家(地区)的法律法规规定,证券投资基金需以组合投资的方式进行基金的投资运作,这一做法的主要目的是为了促使证券投资基金()。

A、分散投资风险

B、发挥资金规模效应

C、获得市场可能找到的所有投资机会

D、获得资产配置带来的好处

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答案解析:为降低投资风险,一些国家的法律法规规定基金除另有规定外,一般需以组合投资的方式进行基金的投资运作,从而使“组合投资、分散风险”成为基金的一大特色。

下列关于总收益倍数(TVPI)的说法中,错误的是()。

A、反映了投资人的账面回报水平

B、通常大于已分配收益倍数DPI

C、从定义和计算公式可以看出,除非基金已经清算并结束存续期,否则只要还在运营中,部分变量就会发生变化

D、是指截至某一特定时点,投资人已从基金获得的分配金额与投资人已向基金缴款金额总和的比率

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答案解析:总收益倍数是指截至某一特定时点,投资人已从基金获得的分配金额加上资产净值与投资人已向基金缴款金额总和的比率,体现了投资人的账面回报水平。

下列关于风险评估的说法中,正确的是()。Ⅰ.风险评估可采用定性和定量相结合的方法Ⅱ.风险评估方法应该保持一致性Ⅲ.风险评估可以准确预算公司所面临的风险

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析:风险评估是对已经识别的风险点进行定性或定量分析,或利用定性和定量结合的方法进行分析确定风险的等级。风险评估方法应该保持一致性。

甲投资者对比分析A基金第一季度和第二季度报告,发现股票B持仓占基金净资产从8.5%升为9.3%,可能是因为第二季度的哪些情况导致的。()Ⅰ.股票B升值Ⅱ.基金A发生大额净赎回Ⅲ.基金A管理费率大幅度下调Ⅳ.基金A增加股票B持仓

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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通过依法转让而变现的特性是指股票的()。

A、期限性

B、风险性

C、流动性

D、永久性

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答案解析:流动性是指股票可以依法自由地进行交易的特征。股票持有人虽然不能直接从股份公司退股,但可以在股票市场上很方便地卖出股票来变现,在收回投资(可能大于或小于原出资额)的同时,将股票所代表的股东身份及其各种权益让渡给受让者。

关于股票价格,以下描述正确的有()。Ⅰ.股票的理论价格是对未来收益的评定Ⅱ.股票的理论价格决定于一定的利率水平Ⅲ.股票的价格取决于股票的账面价值Ⅳ.发行价格高于票面价值是折价发行

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

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基本面分析中宏观经济指标不包括()。

A、国内生产总值

B、行业生命周期

C、通货膨胀

D、预算赤字

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答案解析:对宏观经济的分析,主要是分析宏观经济指标,预测经济周期和宏观经济政策的变化。宏观经济指标主要有:国内生产总值、通货膨胀、利率、汇率、预算赤字、失业率、采购经理指数。

投资人甲投资基金C以来已从基金获得的分配金额总额为12000万元,预计还将获得5000万元份额;甲已向基金缴款金额总和为10000万元,该基金的门槛收益率为10%,基金已存续3年,截至当前,投资人甲的已分配收益倍数为()。 

A、1.7

B、1.07

C、1.2

D、0.57

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答案解析:已分配收益倍数是指截至某一特定时点,投资者已从基金获得的分配金额总和与投资者已向基金缴款金额总和的比率。已分配收益倍数=投资人已从基金获得的分配金额总和/投资人已向基金缴款金额总和=12000/10000=1.2。

关于中央银行票据,下列说法错误的是()。

A、中央银行票据简称央票,一般将央票列在中等风险债券之列

B、是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证

C、采用利率招标和数量招标的方式确定价格

D、流通在市场上的中央银行票据以1年期以下的央票为主

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答案解析:选项A说法错误:中央银行票据属于货币市场工具,中央银行票据是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭 证,简称央行票据或央票,风险较低。

下列关于信托(契约)型股权投资基金的说法中,错误的是()。

A、基金投资者持有的基金份额全部退出后,即不再是基金份额持有人和基金合同的当事人

B、信托(契约)型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则及安排,由基金管理人、基金投资者及其他合同当事人(若有)在基金合同中约定

C、申购价格由基金管理人确定,若由基金托管人进行托管,基金托管人可不进行复核

D、权益登记机构根据最终确定的价格计算基金投资者出资应得的基金份额以及退出应得的退出金额

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答案解析:认缴出资及退出的价格,由基金管理人按照合同约定的规则进行计算,若由基金托管人进行托管的,基金托管人应当进行复核。