假设某付息的固定利率债券,2009年6月6日为起息日,票面值-2021年证券从业资格考试答案

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假设某付息的固定利率债券,2009年6月6日为起息日,票面值100元,每半年付息一次,2019年6月6日该债券投资者从每单位债券可以获得本金和利息102.25元,则还债券的期限为(),票面利率为()。

A、10年,2.25%

B、9年,4.5%

C、10年,4.5%

D、9年,2.25%

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金融期权交易实际上是一种权利的()让渡。

A、双方面有偿

B、单方面有偿

C、双方面无偿

D、单方面无偿

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答案解析:期权允许买方从市场的一种变动中受益,但市场朝相反方向变动时也不会遭受损失。这意味着期权的买方和卖方获利和损失的机会不是均等的。期权的买方获得了好处而没有任何坏处,获得了一种权利而没有义务。买方为获得这种权利需要事先交付一笔费用(期权费)给卖方。因此,金融期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。

下列选项中,属于基金客户服务内容的是()。Ⅰ.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径Ⅱ.进行基金产品未来业绩及净值预判,让客户充分了解基金投资的特点Ⅲ.当基金经理、基金产品发生变动时及时通知客户Ⅳ.协助客户办理开立账户、资料变更等业务

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:基金销售人员不得预测所推介基金的未来业绩。

某企业总资本为100万元,其中债权资本和权益资本各50万元,股东A持有20万元债权资本和30万元权益资本,A股东的投票权比例通常为()。

A、100%

B、50%

C、30%

D、60%

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在金融衍生工具中,远期合约的最大功能是()。

A、方便交易

B、增加交易量

C、增加收益

D、规避风险

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答案解析:远期合约是指交易双方约定在未来的某一确定的时间,按约定的价格买入或卖出一定数量的某种合约标的资产的合约,它是为了满足规避未来风险的需要而产生的。

下列各类基金在基金募集注册时,不适用简易程序的有()。

A、发起式基金

B、QDII基金

C、跨境ETF

D、分级基金

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答案解析:对常规基金产品,按照简易程序注册,注册审查时间原则上不超过20个工作日;对其他产品,按照普通程序注册,注册审查时间不超过6个月。适用于简易程序的产品包括常规股票基金、混合基金、债券基金、指数基金、货币基金、发起式基金、合格境内机构投资者(QDII)基金、理财基金和交易型指数基金(含单市场、跨市场/跨境ETF)及其联接基金。分级基金及中国证券监督管理委员会认定的其他特殊产品暂不实行简易程序。

某股权投资基金到期拟进行清算,基金存续期限一共5年,基金成立时,一次性全部实缴资金5亿元,全部投资退出9亿元,存续期间共产生税费5000万元。基金合同约定,基金投资者按照出资比例进行分配,基金设置8%(单利)的门槛收益率。超出门槛收益部分后基金管理人按照20%的比例提取业绩报酬,无追赶机制。根据以上材料,回答以下题目。下列选项中,不属于股权投资基金清算与收益分配原则的一项是()。

A、向基金投资者分配门槛收益之后,基金管理人才可以参与业绩报酬的分配

B、业绩报酬属于基金的费用,应当优先向管理人分配业绩报酬,再向投资者返还本金

C、优先向基金投资者返还投资本金

D、基金应当清理完所有债务和产生的费用后,才能向基金投资者和管理人进行分配

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答案解析:在设置了门槛收益率条款的股权投资基金里,向全体基金投资者返还投资本金后,还应继续向基金投资者进行分配,直至投资者获得按照门槛收益率计算的投资回报(门槛收益)之后,才开始向基金管理人分配业绩报酬。

下列关于私募基金份额转让的说法中,错误的是()。

A、私募基金份额可以转让给多个投资者,转让后的人数不受限制

B、私募基金份额转让应当符合基金合同的约定

C、私募基金份额转让的受让者应当是合格投资者

D、私募基金份额转让应当签订转让协议并办理相关备案程序

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答案解析:依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人。依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,私募基金应当向合格投资者募集,单只私募基金的投资者人数累计不得超过《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国合伙企业法》等法律规定的特定数量。投资者转让基金份额的,受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应

关于期货合约和远期合约的不同,以下表述正确的是()。

A、期货合约比远期合约的实物交割比例低

B、期货合约和远期合约都主要采取实物交割

C、期货合约和远期合约都都有较大信用风险

D、期货合约和远期合约都是标准化合约

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某股权投资基金到期拟进行清算,基金存续期限一共5年,基金成立时,一次性全部实缴资金5亿元,全部投资退出9亿元,存续期间共产生税费5000万元。基金合同约定,基金投资者按照出资比例进行分配,基金设置8%(单利)的门槛收益率。超出门槛收益部分后基金管理人按照20%的比例提取业绩报酬,无追赶机制。根据以上材料,回答以下题目。有投资者A,实缴投资本金3000万元。在基金清算时,投资者A可以分配的总收益为(

A、2100万元

B、5100万元

C、1920万元

D、4920万元

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答案解析:投资者A的出资比例为:3 000/50 000=6%,门槛收益=50 000×(8%×5)=20 000(万元),则投资者A可以分配的总收益为:20 000×6%+(90 000-50 000-5 000-20 000)x(1-20%)×6%=1 920(万元)。