关于私募基金管理人登记和私募基金登记备案,说法错误的是()。-2021年证券从业资格考试答案

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关于私募基金管理人登记和私募基金登记备案,说法错误的是()。

A、私募基金管理人登记证明只是对私募基金管理人履行完登记手续给予事实确认

B、私募基金管理人登记证明意味着对私募基金管理人实行牌照管理

C、私募基金登记备案不构成对其投资能力、持续合规情况的认可

D、私募基金登记备案不作为对基金财产安全的保证

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答案解析:私募基金管理人登记证明只是对私募基金管理人履行完登记手续给予事实确认,不意味着对私募基金管理人实行牌照管理。私募基金登记备案不构成对其投资能力、持续合规情况的认可,不作为对基金财产安全的保证。

违反《证券投资基金法》规定,擅自公开或者变相公开募集基金的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()万元以上()万元以下罚款。

A、1:10

B、3:15

C、5;50

D、5;100

正确答案:题库搜索,继续教育助理薇-信:《go2learn》

答案解析:《证券投资基金法》第一百二十八条 违反本法规定,擅自公开或者变相公开募集基金的,责令停止,返还所募资金和加计的银行同期存款利息,没收违法所得,并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处五万元以上五十万元以下罚款。

以下关于契约型基金投资者和管理人说法错误的是()。 

A、信托公司可以作为基金的基金募集人

B、投资者与管理人之间是一种信托法律关系

C、信托公司不能直接作为基金的投资管理人

D、投资者与管理人之间是一种委托法律关系

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答案解析:选项C说法错误:在信托契约形势下,信托公司可以直接作为基金的投资管理人(A项正确、C项错误),也可以与基金管理人合作作为融资渠道,扮演资金募集人的角色,由投资顾问进行基金的投资管理。在资产管理计划或契约型基金形势下,基金管理人是基金的直接参与主体。因此,在广义的契约型基金形势下,投资者与管理人之间是一种委托或者信托法律关系(BD项正确)。

非公开募集基金募集(),基金管理人应当向基金行业协会备案。

A、开始

B、—半

C、接近完成

D、完毕

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答案解析:《证券投资基金法》第九十五条:非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向基金行业协会备案。

《企业所得税法实施条例》第九十七条规定,创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业()年以上的,可以按照其投资额的()在股权持有满()年的当年,抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。当年不足抵扣的,可以在以后纳税年度结转抵扣。

A、1;70%;1

B、2;70%;2

C、1;80%;1

D、2;80%;2

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答案解析:《企业所得税法实施条例》第九十七条规定,创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年以上的,可以按照其投资额的70%在股权持有满2年的当年,抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。当年不足抵扣的,可以在以后纳税年度结转抵扣。

公司型基金合同的组织形式相关内容主要包括()。I.终止、解散及清算II.高级管理人员III.财务会计制度IV.股东出资

A、I、II、III

B、I、II、III、IV

C、II、III、IV

D、I、III、IV

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答案解析:公司型基金的组织形式相关内容主要包括:基本情况;股东出资;股东的权利义务;入股、退股及转让;股东大会;高级管理人员;财务会计制度;终止、解散及清算;章程的修订。

违反《证券投资基金法》规定,擅自公开或者变相公开募集基金的,责令停止,返还所募资金和加计的银行同期存款利息,没收违法所得,并处所募资金金额()以上()以下罚款。

A、1%;3%

B、1%:5%

C、3%;5%

D、3%:10%

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答案解析:《证券投资基金法》第一百二十八条 违反本法规定,擅自公开或者变相公开募集基金的,责令停止,返还所募资金和加计的银行同期存款利息,没收违法所得,并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处五万元以上五十万元以下罚款。

公司型股权投资基金的增资或减资(注册资本及资本公积的调整),需履行公司的内部决策程序有()。Ⅰ.董事会决议签订相应的决议文件Ⅱ.股东大会决议签订相应的决议文件Ⅲ.办理权益的变更登记(在工商局或对应的监管机构办理工商变更登记手续)

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析:选项B符合题意:公司型股权投资基金的增资或减资(注册资本及资本公积的调整),需履行公司的内部决策程序包括:董事会决议及股东大会决议签订相应的决议文件;办理权益的变更登记(在工商局或对应的监管机构办理工商变更登记手续)。

公司型基金合同的法律形式为()。

A、公司章程

B、基金合同

C、委托协议

D、《公司法》

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答案解析:公司型基金合同的法律形式为公司章程。

以下关于股权投资基金的退出阶段,与投资者互动的重点说法正确的是()。Ⅰ.介绍投资项目的退出预期Ⅱ.介绍投资项目的退出方式Ⅲ.介绍已向投资者返还的投资本金Ⅳ.介绍已向投资者返还的收益情况

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:选项D符合题意:股权投资基金的退出阶段,与投资者互动的重点:介绍投资项目的退出预期、退出方式、已向投资者返还的投资本金及返还的收益情况。