合伙型基金参与主体之间的权利义务关系较符合()的特征。-2021年证券从业资格考试答案

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合伙型基金参与主体之间的权利义务关系较符合()的特征。

A、人合

B、资合

C、人合+资合

D、权合+资合

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答案解析:选项C符合题意:合伙型基金参与主体之间的权利义务关系较符合股权投资业务“人合+资合”的特征。

基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收违法所得,并处()万元以上()万元以下罚款。

A、1;10

B、3;30

C、5;50

D、10;100

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答案解析:《中华人民共和国证券投资基金法》第一百三十二条 基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收违法所得,并处以10万元以上,100万元以下的罚款。

私募基金的特殊风险,包括();面临的一般风险,包括()。Ⅰ.流动性风险Ⅱ.资金损失风险Ⅲ.基金未托管风险Ⅳ.基金委托募集的风险Ⅴ.募集失败风险Ⅵ.聘请投资顾问的风险Ⅶ.未在中国证券投资基金业协会备案的风险Ⅷ.基金合同与中国证券投资基金业协会合同指引不一致的风险

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ;Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ、Ⅷ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ;Ⅵ、Ⅶ、Ⅷ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ;Ⅱ、Ⅳ、Ⅶ、Ⅷ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ;Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ、Ⅶ、Ⅷ

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答案解析:

私募基金的特殊风险,包括基金合同与中国证券投资基金业协会合同指引不一致的风险、基金未托管风险、基金委托募集的风险、未在中国证券投资基金业协会备案的风险、聘请投资顾问的风险等。私募基金投资运作中面临的一般风险,包括资金损失风险、流动性风险、募集失败风险等。<

基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的,责令改正,可以处()万元以下罚款。

A、3

B、5

C、10

D、12

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答案解析:《中华人民共和国证券投资基金法》第一百三十三条 基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的,责令改正,可以处5万元以下罚款。

以下关于基金投资者关系管理的意义说法正确的是()。

A、有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系,增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解和熟悉

B、有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础,获得短期的市场支持

C、能有效增加基金信息披露透明度,有利于实现基金管理人与托管人之间的信息对称

D、基金投资者关系管理是指基金管理人通过信息披露与交流,加强与投资者及潜在投资者的沟通,增进基金管理人对基金投资者及基金的了解的管理行为

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答案解析:基金投资者关系管理的意义:有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系,增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解和熟悉;有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础,获得长期的市场支持;能有效增加基金信息披露透明度,有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称。

引入()的监督和约束,本身就是股权投资基金行业自律和社会监督的重要力量。

A、法律中介机构

B、会计中介机构

C、信息中介机构

D、第三方中介机构

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答案解析:引入法律中介机构的监督和约束,本身就是股权投资基金行业自律和社会监督的重要力量。

违反《证券投资基金法》规定,动用募集的资金的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()万元以上()万元以下罚款。

A、1:10

B、3;30

C、5;50

D、5;100

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答案解析:《证券投资基金法》第一百二十九条 违反本法第六十条规定,动用募集的资金的,责令返还,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,并处五万元以上五十万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处三万元以上三十万元以下罚款。

()对基金可能的债务承担无限连带责任。

A、有限合伙人

B、普通合伙人

C、股东

D、委托人

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答案解析:普通合伙人对基金可能的债务承担无限连带责任。

违反《证券投资基金法》规定,动用募集的资金的,责令返还,没收违法所得,并处违法所得()倍以上()倍以下罚款。

A、1;3

B、1;5

C、3;5

D、5;10

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答案解析:《证券投资基金法》第一百二十九条 违反本法第六十条规定,动用募集的资金的,责令返还,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款。

私募基金管理人通过契约形式募集设立()应当参照《私募投资基金合同指引》制定私募投资基金合同。Ⅰ.私募股权投资基金Ⅱ.创业投资基金Ⅲ.其他类型投资基金Ⅳ.LOF基金

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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答案解析:选项C符合题意:《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第二条,私募基金管理人通过契约形式募集设立私募股权投资基金、创业投资基金和其他类型投资基金应当参照《私募投资基金合同指引》制定私募投资基金合同。