场外交易市场以公开竞价的方式决定交易价格。-2021年证券从业资格考试答案

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场外交易市场以公开竞价的方式决定交易价格。

A、正确

B、错误

正确答案:B,普法考试帮手薇-信:《go2learn》

答案解析:场外交易市场以议价的方式决定交易价格。场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价,而是买卖双方协商议价。

证券评级机构不得为他人提供融资或者担保。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:考察公司债券评级的管理。证券评级机构不得为他人提供融资或者担保。

非系统风险的可分散性是通过组合投资的方式得以实现的。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:非系统风险可以通过组合投资的方式加以分散。

证券公司设立分公司的,应当对分公司按照每家3000万元计提风险资本准备。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:证券公司设立分公司的,应当对分公司按照每家2000万元计提风险资本准备。

上市公司配股时,控股股东不履行认配股份的承诺,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:上市公司配股时,控股股东不履行认配股份的承诺,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

从理论上说,金融期货交易中双方潜在的赢利和亏损是无限的,同样,期权购买者在交易中的潜在亏损也是无限的。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:从理论上说,金融期货交易中双方潜在的赢利和亏损是无限的。期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的,仅限于他所支付的期权费,而他可能取得的盈利却是无限的。

适当性是指金融中介机构所提供的金融产品或者服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合度。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:考察投资者的风险特征与投资适当性。

上市公司申报发行可转债,股东大会可授权董事会就发行规模与募集资金用途等作出决定。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:发行规模与募集资金用途需要由股东大会决议通过。

对于发行人在报告期内将关联方予以注销的情况,发行人可以将与关联与注销之前的交易不作为关联交易进行披露,但是,会计师事务所,保荐机构必须关注关联方注销后相关资产,人员的去向。

A、正确

B、错误

正确答案:B,学习考试助理Weixin:(go2learn)

答案解析:对于发行人申报期内关联方注销及非关联化的情况,发行人应充分披露上述交易的有关情况并将关联方注销及非关联化之前的交易作为关联交易进行披露;会计师事务所、保荐机构应关注在非关联化后发行人与上述原关联方的后续交易情况、非关联化后相关资产、人员的去向等。

保荐机构应当对发行保荐工作报告进行验证,并与工作底稿之间建立索引关系。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:

保荐机构应当对招股说明书进行验证,并在验证文件与工作底稿之间建立起索引关系。