持仓费包括为拥有或保留商品、资产等支付的()。-2021年证券从业资格考试答案

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持仓费包括为拥有或保留商品、资产等支付的()。

A、交易手续费

B、仓储费

C、保险费

D、利息

正确答案:BCD

答案解析:持仓费是指为拥有或保留某种商品、资产等而支付的仓储费、保险费和利息等费用总和。对金融资产来说,仓储费费、保险费可能为零。

证券公司受期货公司委托从事中间业务介绍时,不得提供的服务有()。

A、代理期货公司收付客户期货保证金

B、代理客户进行结算或交割

C、提供期货行情信息,交易设施

D、代理客户进行期货交易

正确答案:ABD

答案解析:证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,不得代理客户进行期货交易、结算或交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

股票的衍生产品有()。

A、股票指数期权

B、股票期权

C、股票指数期货

D、股票期货

正确答案:ABCD

答案解析:股票指数期权 、股票期权 、股票指数期货和股票期货都属于股票的衍生品。

依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是()。

A、中国证监会

B、期货交易所

C、中国期货业协会

D、期货保证金安全存管机构

正确答案:BC

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四条 中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

期货公司应当在()提示客户通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格合格信息。

A、本公司网站

B、营业场所

C、中国期货业协会指定网站

D、中国证监会指定的报刊或媒体

正确答案:AB

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十一条期货公司应当按照信息公示有关规定,在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。

下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料()。

A、期货保证金安全管理机构

B、期货公司

C、其他期货经营机构

D、期货交易所

正确答案:ABCD

答案解析:

《期货交易管理条例》第四十八条 期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构,应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

全面结算会员期货公司与非结算会员公司签订的结算协议应当包含()。

A、通知事项、方式及时限

B、争议处理方式

C、保证金标准

D、非结算会员结算准备金最低余额

正确答案:ABCD,华医网助手Weixin[xzs9529]

答案解析:

《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条 全面结算会员期货公司为非结算会员结算,应当签订结算协议。结算协议应当包括下列内容:

(一)交易指令下达方式及审查或者验证措施;

(二)保证金标准;

(三)非结算会员结算准备金最低余额;

(四)风险管理措施、条件及程序;

(五)结算流程;

(六)通知事项、方式及时限

若某投资者以5000元/吨的价格买入1手大豆期货合约,为了防止损失,下达了一份4980元/吨的止损单,则下列操作合理的有()。

A、当该合约市场价格下跌到4960元/吨时,下达1份止损单,价格定于4970元/吨

B、当该合约市场价格上涨到5010元/吨时,下达1份止损单,价格定于4920元/吨

C、当该合约市场价格上涨到5030元/吨时,下达1份止损单,价格定于5020元/吨

D、当该合约市场价格下跌到4980元/吨时,立即将该合约卖出

正确答案:CD

答案解析:

止损指令是实现“限制损失、累积盈利”的有力工具。

止损指令下达后,如果市场行情走势符合投机者预期,价格朝有利方向变动,投机者就可继续持有头寸。下达一份新的止损指令。

当行情下跌,达到下达的止损价位,即损失已经达到事先确定的数额,投资者应立即对冲了结,认输离场。

下列期权组合属于牛市价差期权策略的是()。

A、买入较低执行价看涨期权,同时卖出较高执行价看涨期权

B、买入较低执行价看跌期权,同时卖出较高执行价看跌期权

C、买入较高执行价看涨期权,同时卖出较低执行价看涨期权

D、买入较高执行价看跌期权,同时卖出较低执行价看跌期权

正确答案:AB

答案解析:牛市价差组合是由一份看涨期权多头和一份同一期限较高协议价格的看涨期权空头组成;也可以由一份看跌期权多头和一份同一期限较高协议价格的看跌期权空头组成。

期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以()。

A、免予处罚

B、减轻处罚

C、从轻处罚

D、将其作为立功表现将其作为立功表现

正确答案:ABC,公需课助理微-信:【go2learn_net】

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。