从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。-2021年证券从业资格考试答案

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从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十一条。 从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。

营业部所在地派出机构可以根据营业部合规经营的情况,要求期货公司增加合规检查次数。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:《期货营业部管理规定(试行)》第三十六条的规定。

投机会增加市场流动性。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:考察期货投机的作用。

期货交易双方必须缴纳一定数额的保证金,并且在持仓期间,所交纳的保证金额度不变,且不能支取保证金。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:这是“当日无负债结算”的要求,保证金是要随实际情况而变的,并不是固定不变的。

竹线图,又称条形图、棍图,最早源自欧美。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:竹线图,又称条形图、棍图,最早源自欧美。

期货交易一般不受交易时间、地点、对象的限制,交易灵活方便,随机性强,可以在任何场所与对手交易。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:期货交易实行场内交易,只有交易所的会员方能进场交易,其他交易者只能委托交易所会员,由其代理进行期货交易。

从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后,仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第八条。 从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后,仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

营业部投资者的交易指令必须通过期货公司风险控制系统或者期货公司风险控制人员进行事先风险控制。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:《期货营业部管理规定(试行)》第十九条的规定。

在期货交易的买卖双方中,只有买方必须缴纳一定的保证金,用于履约保证。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:期货交易的保证金制度是买卖双方都需缴纳的资金。