从业人员发现投资者有不诚信行为,应向本机构报告。-2021年证券从业资格考试答案

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从业人员发现投资者有不诚信行为,应向本机构报告。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条从业人员应当严格自律、洁身自好:

(二)从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险。

全面结算会员期货公司可以为其受托客户和非结算会员办理金融期货结算业务。

A、正确

B、错误

正确答案:A,考试帮手微xin:【go2learn】

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第六条 全面结算会员期货公司可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。

期货公司董事,监事、高级管理人员累计3次被行业自律组织纪律处分的,中国证监会及其派出机构可以认定其为不适当人选。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选:

(五)累计3次被行业自律组织纪律处分;

远期利率协议中,如果市场参考利率高于协定利率,则卖方支付市场利率高于协定利率的差额。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:在远期利率协议下,如果参照利率超过合同的协议利率,那么卖方就要支付给买方一笔结算金,以补偿买方在实际借款中因利率上升而造成的损失;反之,则由买方支付给卖方一笔结算金。

人民法院在办理案件过程中,依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的,期货交易所、期货公司应当予以协助。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第八条 人民法院在办理案件过程中,依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的,期货交易所、期货公司应当予以协助。

根据《客户开户管理规定》开户,期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第三十条 期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。

在利用金字塔式建仓策略时,增加持仓应渐次递减。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:金字塔式建仓是一种增加合约仓位的方法。增仓应遵循以下两个原则:(1)只有在现有持仓已盈利的情况下,才能增仓;(2)持仓的增加应渐次递减。

在看涨期权中,如果买方要求执行期权,则买方将获得标的物合约的多头部位,而对应的看涨期权的卖方将获得标的物合约的空头部位。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:看涨期权的买方在支付权利金后,便可享有按约定的执行价格买入相关标的资产的权利,但不负有必须买进的义务。

用股指期货进行套期保值可以实现降低风险,增加收益的目的。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:利用股指期货是为了规避风险,实现保值的作用,目的并不是为了增加收益。

期权也称为选择权,是指期权的买方有权在约定的期限内,按照事先确定的价格,买入或卖出一定数量某种特定商品或金融工具的权利。

A、正确

B、错误

正确答案:A,学习考试助理weixin:《xzs9523》

答案解析:期权是一种选择的权利,即买方能够在未来的特定时间或者一段时间内按照事先约定的价格买入或者卖出某种约定标的物的权利。