董事会履行的合规职责包括()。Ⅰ.审议批准合规政策,监督合规-2021年证券从业资格考试答案

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董事会履行的合规职责包括()。Ⅰ.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估Ⅱ.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项Ⅲ.决定公司合规管理部门的设置及其职能Ⅳ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:董事会履行以下合规职责:
(1)审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估。(Ⅰ项包括)
(2)审议批准公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,采取措施解决。
(3)根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。(Ⅱ项包括)
(4)决定公司合规管理部门的设置及其职能。(Ⅲ项包括)
(5)保证合规负责人独立与董事会、董事会相关委员会,如

基金管理公司内部控制制度体系中的最低层次是()。

A、内部控制大纲

B、基本管理制度

C、部门业务规章

D、业务操作手册

正确答案:D

答案解析:基金管理公司内部控制制度体系由高至低分别为内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册,因而最低层次是业务操作手册。

()以日常经营中发生的事件和交易为对象,包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。

A、行为监控

B、控制活动

C、内部环境

D、事项识别

正确答案:A

答案解析:

行为监控以日常经营中发生的事件和交易为对象,包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。

保证公司经营运作严格遵守国家法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念,这是内部控制的()。

A、原则

B、目标

C、基本要素

D、机制

正确答案:B

答案解析:

考察内部控制的三个目标。内部控制的总体目标之一:

保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念任何公司组织都有其特定的目标,要有效实现组织的目标,就必须及时对构成组织的资源(财产、人力、知识、信息等)进行合理的组织、整合与利用,这就意味着这些资源要处于控制之下或在一定的控制之中运营。

下列不属于保险资产管理公司的资产管理业务的是()。

A、集合资金信托

B、

企业年金 

C、保险资产管理计划

D、投资联结保险账户管理

正确答案:A,公需课助理微-信(xzs9523)

答案解析:

选项A符合题意。选项A属于信托公司的业务。

保险资产管理公司的资产管理业务包括:企业年金、保

内部控制必须随着有关法律、法规的调整和经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善,这体现了制定内部控制制度的()原则。

A、合法合规性

B、全面性

C、审慎性

D、适时性

正确答案:D,公需课帮手weixin(xzs9523)

答案解析:

D项是适时性原则的内容。

基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则:(1)合法、合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。(2)全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节,不得留有制度上的空白或漏洞。(3)审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。(4)适时性原则。内部控制制度的制定应

下列不属于资产管理行业的作用的是()。

A、

为市场经济体系有效配置资源 

B、

对金融资产合理定价 

C、

帮助投资者进行决策 

D、

承担投资人损失

正确答案:D

答案解析:

选项D符合题意:

资产管理行业的作用包括:(1)为市场经济体系有效配置资源;(2)通过资产管理行业专业的管理活动,能够帮助投资人搜集、处理各种和投资者有关的宏观、微观信息,提供各类投资机会,帮助投资者进行投资决策;(3)创造出十分广泛的投资产品和服务,满足投资者的各种投资需求,使资金的需求方和提供方能够便利的连接起来;(4)对金融资产合理定价。

内部控制的()是指内部控制必须讲究效率和效果,所有的控制制度必须得到贯彻执行。

A、有效性

B、成本效益

C、健全性

D、收益性

正确答案:A,学习考试助手薇Xin(xzs9529)

答案解析:内部控制的有效性是指内部控制必须讲究效率和效果,所有的控制制度必须得到贯彻执行。

公募基金财产的投资管理活动包括()。

A、向基金管理人、基金托管人出资

B、承销证券

C、买卖股票或债券

D、从事承担无限责任的投资

正确答案:C

答案解析:

公募基金的基金财产应当用于下列投资:(1)上市交易的股票、债券(选项C符合题意);(2)中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。

选项ABD不符合题意:依据《证券投资基金法》的规定,公募基金的基金财产不得用于下列投资或者活动:(1)承销证券;(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;(3)从事承担无限责任的投资;(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;(5)向基金管理人、

()对公司的合规管理承担最终责任。

A、督察长

B、合规与风险控制部

C、合规与风险管理委员会

D、董事会

正确答案:D,培训帮手微xin:《go2learn》

答案解析:董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行相应的合规职责。