发行人、上市公司公告的信息披露资料,有虚假记载、误导性陈述或-2020年法宣在线网课后测试考试参考答案

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发行人、上市公司公告的信息披露资料,有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,以下说法中,错误的是()。

A、发行人应当承担赔偿责任

B、上市公司应当承担赔偿责任

C、发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外

D、证券交易所、国务院证券监督管理机构应当承担连带赔偿责任

正确答案:D

担任破产清算的公司的董事,对其破产负有个人责任的,自该公司破产清算完结之日起未逾五年的,不得担任证券公司的董事。

A、对

B、错

正确答案:B

对证券登记结算的以下叙述中,正确的是()。

A、应当要求结算参与人按照货银对付的原则,足额交付证券和资金,并提供交收担保

B、必须把收取的各类结算资金和证券存放于专门的清算交收账户,用于已成交的证券交易的清算交收

C、在交收完成之前,任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物

D、证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户,只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收,但在一定情况下,司法机关可以强制执行清算交收帐户

正确答案:ABC

设立证券公司,应当具备的下列条件中,正确的是()。

A、有符合法律、行政法规规定的公司章程

B、注册资本不低于人民币二亿元

C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格

D、有完善的风险管理与内部控制制度

正确答案:ACD

以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人不包括()。

A、证券交易所的有关人员

B、证券监督管理机构工作人员

C、发行人控股公司的监事

D、持有公司百分之三以上股份的自然人

正确答案:D

国务院证券监督管理机构可以要求证券公司的股东、实际控制人在指定的期限内提供有关信息、资料,拒不提供或者提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,可处以三万元以上三十万元以下的罚款,暂停或者撤销证券公司相关业务许可。

A、对

B、错

正确答案:A

根据《证券法》,以下关于要约收购的说法,正确的是()。

A、收购要约的期限届满,收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的,该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易

B、在上市公司收购中,收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的六个月内不得转让

C、收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后,公告其收购要约

D、收购要约的期限不得少于三十日,并不得超过九十日

正确答案:C

依照《证券法》,以下关于证券交易行为的规定中,正确的是()。

A、禁止法人非法利用他人账户从事证券交易

B、依法拓宽资金入市渠道,禁止资金违规流入股市

C、国有企业和国有资产控股的企业,不得买卖上市交易的股票

D、国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票,必须遵守国家有关规定

正确答案:ABD

根据《证券法》,以下关于证券交易所的说法中,正确的是()。

A、未经证券交易所许可,任何单位和个人不得发布证券交易即时行情

B、证券交易所根据需要,可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案

C、实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有,其权益由会员共同享有,在其存续期间,不得将其财产积累分配给会员

D、证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则,并报国务院证券监督管理机构备案

正确答案:ABC