关于开放式基金的申购赎回,投资者甲认为,开放式基金的申购赎回-2021年证券从业资格考试答案

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关于开放式基金的申购赎回,投资者甲认为,开放式基金的申购赎回只能通过基金管理人直销中心办理。投资者乙认为,在任何时间都可以办理开放式基金申购赎回业务。关于这两个投资者的看法,说法正确的是()。

A、投资者甲说法正确,投资者乙说法错误

B、投资者甲说法错误,投资者乙说法正确

C、投资者甲、乙说法均错误

D、投资者甲、乙说法均正确

正确答案:C

答案解析:甲说法错误:开放式基金的申购和赎回与认购渠道一样,可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理网点进行。乙说法错误:申购和赎回的工作日为证券交易所交易日,具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间。目前,上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为9: 30—11: 30和13: 00—15: 00。

公司型股权投资基金进行解散清算时,分配顺序在投资者投资本金之后的是()。

A、公司债务

B、所欠国家税费

C、清算费用

D、业绩报酬

正确答案:D

答案解析:基金财产清算后,全部基金财产扣除清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用、其他相关费用和债务后的剩余基金财产,应当按照基金份额持有人所持基金份额比例进行分配。分配后,还有剩余,则给管理人分配业绩报酬。

关于基金的申购和赎回费用以及基金销售服务费,以下说法正确的是()。

A、某ETF基金场内交易佣金25%归基金财产

B、某股票基金赎回费至少25%归基金财产

C、某债券基金申购费至少25%归基金财产

D、某货币基金销售服务费至少25%归基金财产

正确答案:B

答案解析:基金管理人办理开放式基金份额的赎回,应当收取赎回费。赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的25%,并应当归入基金财产。

以下属于触发基金披露临时报告的重大事项是()。Ⅰ.对基金份额持有人权益有重大影响Ⅱ.对基金份额价格有重大影响Ⅲ.对基金管理人利益有重大不利影响Ⅳ.对基金托管人利益有重大不利影响

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时,应在2日内编制并披露临时报告书,并分别报中国证监会及地方证监局备案。

根据股权投资基金的投后管理,以下不属于投后管理行为的是

A、定期参加董事会会议

B、项目估值

C、向被投资企业提供增值服务

D、与被投资企业主要管理人员进行沟通和接触

正确答案:B

股权投资基金服务机构直接提供服务和业务的对象是()。

A、基金管理人

B、中国证券投资基金业协会

C、基金托管人

D、机构投资者或个人投资者

正确答案:A

答案解析:股权投资基金服务机构为基金服务,所以它的服务对象是基金管理人。

某股权投资基金在投资当年以预计净利润为基准,用10倍市盈率对目标企业进行投资前估值,该基金投资金额2亿元,投资后持有股权比例10%,则当年预计的净利润为()亿元。

A、1.6

B、1.8

C、1.9

D、1.75

正确答案:B

答案解析:投资前的公司价值=投资后的公司价值-2亿=2/10%-2=18亿。净利润=企业股权价值/市盈率=18/10=1.8亿元。

当母公司拥有子公司的投票权()时,此时子公司中不属于母公司的权益部分在母公司的合并资产负债表中列为少数股东权益。

A、30%~50%

B、30%~60%

C、50%~100%

D、50%~90%

正确答案:C,公需课帮手微Xin:【go2learn_net】

答案解析:选项C正确:关于股权价值,当母公司拥有子公司的投票权超过50%且不足100%时,此时子公司中不属于母公司的权益部分在母公司的合并资产负债表中列为少数股东权益,因此股权价值为少数股东权益加上归属于母公司股东的股权价值。从股权投资基金的角度看,由于股权投资基金的投资标的是母公司股权,因此,股权投资基金关注的股权价值是指归属于母公司股东的股权价值。

下列关于封闭式基金的说法,正确的是()。

A、基金份额,可在基金合同约定时间和地点进行申购或赎回

B、基金份额净值与二级市场交易价格一致

C、基金份额在合同期限内固定不变

D、基金份额净值固定不变

正确答案:C

答案解析:封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。

在并购企业流程中,下列选项不属于前期准备阶段的是()。

A、准备营销材料

B、实施市场营销行为

C、选择并购顾问

D、对被投资企业进行尽职调查

正确答案:D

答案解析:选项D不属于前期准备阶段:股权转让交易双方协商并达成初步意向后,受让方才对被投资企业进行尽职调查。选项A、B、C是为了找寻并购的买家,属于前期准备阶段。